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Pareto Asset Management AS

PRI reporting framework 2020

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エンゲージメント

LEA 02. Reasoning for interaction on ESG issues

エンゲージメントの方法および対話を行う理由を明示して下さい。
エンゲージメントの種類
対話を行う理由​
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
サービスプロバイダーのエンゲージメント

02.4. 補足情報[任意]

We have no general policy of engaging via collaborative engagements and we take it that Norsif/Swesif membership is not what's intended her. However, we do from time to time, as we have done recently, team up with other investors in order to bring about change or better disclosure on certain topics, the last such case involving a conflict of interest due to related party transactions. Some six cases of collaborative efforts have involved corporate governance.

We would like to add that due to our concentrated portfolios and the long-term nature of our holdings, we know the companies we invest in very well, communicating regularly with senior management, whether on a formal or an informal basis. This is not always logged, but it is a central part of our portfolio management, as we argue that knowing our portfolio companies well is a means of reducing risk beyond simple diversification. Dialogue is more common in our management of domestic securities, but we do encourage all portfolio managers to engage in dialogue with their respective portfolio companies.

 

 


LEA 03. Process for identifying and prioritising engagement activities

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。

03.1. 貴社にはエンゲージメントを特定し、優先順位を付けるための正式な手順がありますか。

各エンゲージメント種別の特定および優先順位付けに用いる基準を示してください。
エンゲージメント種別
エンゲージメントの特定/優先順位付けに用いる基準
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

03.3. 補足情報 [任意]


LEA 04. Objectives for engagement activities

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。
貴社のエンゲージメント活動に対して明確な目的を定義しているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント

04.2. 補足情報 [任意]


LEA 05. Process for identifying and prioritising collaborative engagement

エンゲージメントの成果についてモニタリングまたは検討を行っているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
エンゲージメント活動の進捗状況のモニタリングまたは検討を行うため、以下を行っているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
          Regular discussions with the CIO about individual companies. Objectives may be hard to define precisely, not to say
quantify.
        
協働的なエンゲージメント
          On a case-by-case basis. Given a smaller number of cases than with internal
engagements, we can tick off a majority of cases.
        

05.3. 補足情報[任意]

Being an active asset manager, we expect the close contact and wide extent of informal communication with our limited number of companies to provide good insight into all relevant matters. Then again, given that this is very much informal communication, it is hard to itemize.


LEA 06. Role in engagement process

06.1. エンゲージメントが不首尾に終わった場合のエスカレーション戦略があるか示してください。

06.3. 補足情報 [任意]

Please note, though, that we are not likely to settle for an unsuccessful outcome. The general idea is if you don't succeed, try again ... We don't, however, have a formal strategy in this regard.


LEA 07. Share insights from engagements with internal/external managers

07.1. 貴社のエンゲージメントから得た知見を投資意思決定者と共有しているか示してください。

エンゲージメントの種類

共有する考察
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

07.2. エンゲージメントにより得た情報および知見を投資意思決定者と確実に共有するために用いている慣行を示してください。

07.3. 貴社のエンゲージメントから得た知見を顧客/受益者と共有しているか示してください。

エンゲージメントの種類
共有する考察
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント

07.4. 補足情報[任意]

All our engagements are made by, or in collaboration with, our portfolio management teams, the other internal party to these engagements being the ethics committee. However, insights from e.g. customer interaction are passed on to the portfolio managers/CIO/ethics committee and outcomes communicated internally for better general awareness and more specific knowledge of portfolio holdings or exclusions.

As for LEA 07.2, then, it is not so much a case of "involving decision-makers" as of having investment decision-makers develop and execute the engagement program themselves. Ours is not a very big organization.


LEA 08. Tracking number of engagements

08.1. 貴社がエンゲージメントの数を追跡しているかどうかを記載してください。

エンゲージメントの種類
エンゲージメントの追跡
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

08.2. 補足情報[任意]

We only track engagements of a certain significance or lending themselves to being quantified. 


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