Public HTML RI reports - PRI reporting framework 2020

La Fondation de l'Université de Sherbrooke

PRI reporting framework 2020

Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]

Strategy and Governance

Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]

Indirect – Manager Selection, Appointment and Monitoring

Listed Equity and Fixed Income Strategies [SAM 01] Appointment [SAM 04] Monitoring [SAM 05 - 07] Outputs and outcomes [SAM 08 - 09]

Confidence building measures

Confidence building measures [CM1 01 - 07]

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選定

SAM 02. Selection processes (LE and FI)

02.1. あなたの組織が外部運用会社の選定関連文書の大半をカバーしているRI関連情報にはどのようなものがあるか以下の項目から選んで下さい。

投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか

ESG組み入れ要件

ESG報告要件

その他

選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）	プライベートエクイティ
投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか
ESG組み入れ要件
ESG報告要件
その他
選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

02.2. あなたの組織では、組織の投資戦略と運用会社の投資アプローチを一致させる投資運用会社の能力をどのように評価しているのかを説明してください。

戦略

運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する

投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する

投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する

運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する

使用するESG定義を評価する

その他

上記のいずれでもない

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）	プライベートエクイティ
運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する
投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する
投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する
運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する
使用するESG定義を評価する
その他
上記のいずれでもない

ESG担当者/監督

投資チームのESGに関する専門知識を評価する

ESG導入・実施についての監督および責任を精査する

ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する

RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する

その他

上記のいずれでもない

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）	プライベートエクイティ
投資チームのESGに関する専門知識を評価する
ESG導入・実施についての監督および責任を精査する
ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する
RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する
その他
上記のいずれでもない

プロセス/ポートフォリオ組成/投資評価

使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する

投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する

ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する

ESG目標（リスク削減、リターン追求、現実への影響など）に同意する

運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する

ポートフォリオ・レベル（ポートフォリオ組成）でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する

運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する

ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する

ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する

その他

上記のいずれでもない

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）	プライベートエクイティ
使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する
投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する
ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する
ESG目標（リスク削減、リターン追求、現実への影響など）に同意する
運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する
ポートフォリオ・レベル（ポートフォリオ組成）でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する
運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する
ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する
ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する
その他
上記のいずれでもない

02.3. 選定プロセスおよびそのESG・RI要因について記載してください

RfP、RfI、DDQ等に対するESG・RI要因に関する回答を精査する

PRIのリミテッドパートナーによる責任投資デューデリジェンス質問書（LP　DDQ）に対する回答を精査する

ESG・RIに関する公表されている情報を精査する

ESG・RIに関するデータやプロセスの保証プロセスを精査する

PRI 透明性報告書を精査する

PRI 評価報告書の提出を要請し議論する

候補となる運用会社とESG・RIに関するテーマについて会合を持つ

候補となる運用会社のオフィスの査察

その他; 具体的に記入してください

02.4. 外部運用会社を選定する際に、あなたの組織では以下の項目のいずれかを設定もしくは使っていますか:

ESGのパフォーマンス開発目標

ESG スコア

ESG ウェイト

実体経済目標

その他のRI留意事項

上記のいずれでもない

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）	プライベートエクイティ
ESGのパフォーマンス開発目標
ESG スコア
ESG ウェイト
実体経済目標
その他のRI留意事項
上記のいずれでもない

「その他のRI留意事項」を選択した場合、具体的に記入してください

To submit any progress on their ESG and RI integration into their investment process and to complete our internal integration of ESG factor assessment into their investment decisions making process.

02.5. 精査され議論されたESG情報が選択意思決定プロセスにどのように影響するかを説明してください。[任意]

          If a manager does not show proper progression towards integrating RI and ESG factors into their investments process, they will face termination from our investment program.

SAM 03. Evaluating engagement and voting practices in manager selection (listed equity/fixed income)

03.1. あなたの組織では、通常、運用会社の大部分を対象として、各運用会社の積極的な保有実務（積極的な株主行動等）をどのように評価しているかを明示してください。

エンゲージメント

運用会社のエンゲージメントポリシーを精査する

運用会社のエンゲージメント・プロセスを精査する（その事例および結果）

エンゲージメント結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る

運用会社の選定プロセスにおけるその他のエンゲージメント課題; 具体的に記入してください

	上場株式	債券 - SSA	債券 - 社債（金融）	債券 - 社債（非金融）
運用会社のエンゲージメントポリシーを精査する
運用会社のエンゲージメント・プロセスを精査する（その事例および結果）
エンゲージメント結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る
運用会社の選定プロセスにおけるその他のエンゲージメント課題; 具体的に記入してください

（委任状による）議決権行使

運用会社の議決権行使ポリシーを精査する

様々な所有権の枠内における運用会社の議決権行使能力について精査する

議決された決定内容についてクライアントに報告する運用会社のプロセス精査する

議決権行使結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る

行使した議決権の数を投票用紙/年次株主総会、保有銘柄や入手可能な根拠の割合として精査する

組織の選定プロセスにおけるその他の議決権行使に関わる問題; 具体的に記載してください

	上場株式
運用会社の議決権行使ポリシーを精査する
様々な所有権の枠内における運用会社の議決権行使能力について精査する
議決された決定内容についてクライアントに報告する運用会社のプロセス精査する
議決権行使結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る
行使した議決権の数を投票用紙/年次株主総会、保有銘柄や入手可能な根拠の割合として精査する
組織の選定プロセスにおけるその他の議決権行使に関わる問題; 具体的に記載してください

03.2. 組織では、運用会社のエンゲージメント・アプローチが効果的であるかどうかについてどのように評価しているかを説明してください

投資判断に及ぼす影響

企業 / 資産レベルへの影響

ESGプロファイルまたはポートフォリオに及ぼす影響

企業活動における変化を示す証拠 (例：ESGポリシーおよび実行活動)

その他（具体的に記載してください）

          By reveiwing real exemple of situations in which they did engage with management of a company and were able to inlfuence them positively.

上記のいずれでもない

03.3. 組織では、運用会社の議決権行使アプローチが効果的/適切であるかどうかをどのように評価しているかを説明してください

投資判断に及ぼす影響

ESGプロファイルまたはポートフォリオに及ぼす影響

企業活動における変化を示す証拠 (例：ESGポリシーおよび実行活動)

その他（具体的に記載してください）

          we specifically ask for their proxy voting policy and how it is linked and integrated to their responsible investing process.

上記のいずれでもない

03.4. 補足情報 [任意]

          none

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