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NEI Investments

PRI reporting framework 2020

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選定

SAM 02. Selection processes (LE and FI)

02.1. あなたの組織が外部運用会社の選定関連文書の大半をカバーしているRI関連情報にはどのようなものがあるか以下の項目から選んで下さい。

投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか

ESG組み入れ要件

ESG報告要件

その他

選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

上場株式
債券 - SSA​
債券 - 社債(金融)
債券 - 社債(非金融)
投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか
ESG組み入れ要件
ESG報告要件
その他
選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

上記のうち「その他」を選択した場合、具体的に説明してください。

- Engagement commitments and activities

- Gender Diversity at the firm level

02.2. あなたの組織では、組織の投資戦略と運用会社の投資アプローチを一致させる投資運用会社の能力をどのように評価しているのかを説明してください。

戦略

運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する

投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する

投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する

運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する

使用するESG定義を評価する

その他

上記のいずれでもない

上場株式​
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)
債券 - 社債(非金融)
運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する
投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する
投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する
運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する
使用するESG定義を評価する
その他
上記のいずれでもない

ESG担当者/監督

投資チームのESGに関する専門知識を評価する

ESG導入・実施についての監督および責任を精査する

ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する

RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する

その他

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)​
債券 - 社債(非金融)​
投資チームのESGに関する専門知識を評価する
ESG導入・実施についての監督および責任を精査する
ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する
RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する
その他
上記のいずれでもない

プロセス/ポートフォリオ組成/投資評価

使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する

投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する

ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する

ESG目標(リスク削減、リターン追求、現実への影響など)に同意する

運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する

ポートフォリオ・レベル(ポートフォリオ組成)でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する

運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する

ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する

ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する

その他

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)​
債券 - 社債(非金融)
使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する
投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する
ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する
ESG目標(リスク削減、リターン追求、現実への影響など)に同意する
運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する
ポートフォリオ・レベル(ポートフォリオ組成)でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する
運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する
ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する
ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する
その他
上記のいずれでもない

‘その他’の方法を選択した場合、具体的に記入してください

In addition to the above, NEI reviews each external manager's process for using results of ESG engagements, conducted either by the manager or by NEI, in the portfolio ESG evaluation. ESG engagements can provide insight into portfolio positions and therefore overall portfolio risk. 

02.3. 選定プロセスおよびそのESG・RI要因について記載してください

          Review the joint engagements that the manager is either leading or participating in. Utilize NEI relationships in the RI community to determine the bredth and depth of the manager's joint engagement capabilities.
        

02.4. 外部運用会社を選定する際に、あなたの組織では以下の項目のいずれかを設定もしくは使っていますか:

ESGのパフォーマンス開発目標

ESG スコア

ESG ウェイト

実体経済目標

その他のRI留意事項

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)​
債券 - 社債(非金融)
ESGのパフォーマンス開発目標
ESG スコア
ESG ウェイト
実体経済目標
その他のRI留意事項
上記のいずれでもない

「その他のRI留意事項」を選択した場合、具体的に記入してください

ESG engagement commitments

02.5. 精査され議論されたESG情報が選択意思決定プロセスにどのように影響するかを説明してください。[任意]

          Whether we are hiring managers for screened or un-screened mandates, we look for managers who consider environmental, social and corporate governance (ESG) factors in their approach to stock selection, risk management and/or asset allocation. This approach is at the foundation of our portfolio manager selection and monitoring process and we communicate it clearly to manager candidates at the outset of the selection process. 
After initial communications and data collection phase, we review each candidate’s ESG philosophy, strategy, people, and process information that has been collected through DDQs, external third-party assurances, public information and multiple in-person meetings. Based on our quantitative method and qualitative overview, we score the following ESG metrics, from 1 -5: 
-	ESG Integration: Quantitative Process and Transparency
-	Engagement: Selecting engagement targets, reporting, and openness to joint engagements 
-	Thought Leadership: quality
-	Impact: stock selection and impact reporting

These scores are then weighted and added up to reveal a manager selection score - ESG. That score along with a qualitative description of each manager candidate is then incorporated into the overall manager selection score. At NEI, we have a strategic initiative when replacing managers to elevate the ESG profile of the mandate, thereby requiring the new manager to have a higher ESG score than the manager that is being replaced.
        

SAM 03. Evaluating engagement and voting practices in manager selection (listed equity/fixed income) (Not Applicable)


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