Public HTML RI reports - PRI reporting framework 2020

Pendal

PRI reporting framework 2020

Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]

Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]

Direct - Listed Equity Incorporation

ESG incorporation in actively managed listed equities [LEI 01 - 10] Implementation processes [LEI 01 - 10] (A) Implementation: Screening [LEI 04 - 06] (B) Implementation: Thematic [LEI 07] (C) Implementation: Integration of ESG factors [LEI 08 - 10] Outputs and outcomes [LEI 12 - 13]

Direct - Listed Equity Active Ownership

Overview [LEA 01] Engagement [LEA 02 - 08] Outputs and outcomes [LEA 09 - 11] (Proxy) voting and shareholder resolutions [LEA 12 - 21]

Direct - Fixed Income

ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] (A) Implementation: Screening [FI 04 - 06] (B) Implementation: Thematic [FI 07 - 09] (C) Implementation: Integration [FI 10 - 12] Fixed income - Engagement [FI 14 - 16] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]

Confidence building measures

Confidence building measures [CM1 01 - 07]

Export Public Responses

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基本情報

OO 01. Signatory category and services

01.1. 組織が提供しているサービスおよびファンドを選択してください。

組織が提供しているサービスおよびファンドを選択してください。	運用資産（AUM）に占める割合（%）
ファンドの運用	0% 10%未満 10-50% 50%超
ファンドオブファンズ、マネージャーオブマネージャーズ、サブアドバイザー商品	0% 10%未満 10-50% 50%超
その他（具体的に記入してください）	0% 10%未満 10-50% 50%超
合計100%

投資マネージャーが（上記のオプションに加えて）選択できます。

ヘッジファンド

ファンド・オブ・ヘッジファンド

01.2. 追加情報 [任意]

OO 02. Headquarters and operational countries

02.1. 組織の拠点がある場所を選択してください。

Australia

02.2. オフィスが所在している国数を記載してください（本部を含む）。

1カ国

2〜5カ国

6〜10カ国

10カ国以上

02.3. 組織が正規雇用しているスタッフのおおよその人数を記載してください。

346 正規職員

02.4. 補足情報 [任意]

The number of staff quoted above is an approximate number of the equivalent full-time employees involved directly in the investment decision-making process as well as supporting roles in operations, finance, risk & compliance, sales & marketing and human resources across Pendal Group.

OO 03. Subsidiaries that are separate PRI signatories

03.1. 組織内に単独でPRI署名機関となっている子会社があるかどうかを記載してください。

はい

03.2. 単独でPRIの署名機関となっている子会社をリストし、その子会社のRI活動を組織の連結報告書で報告することを希望するかどうかを記載してください。

PRI署名機関である子会社の名称	本指標で連結ベースで報告するRIの実施
J O Hambro Capital Management Group	はいいいえ
Regnan - Governance Research & Engagement	はいいいえ
	はいいいえ
	はいいいえ
	はいいいえ
	はいいいえ

いいえ

03.3. 補足情報 [任意]

Our rationale for reporting our RI implementation on a non-consolidated basis at this point in time is that JOHCM operates as a standalone boutique within Pendal Group. JOHCM is a signatory, and reports seperately, to the PRI. We note that Pendal Group and JOHCM have:

- separate boards

- separate policies

- different regulatory regimes

- JOHCM is an equity-only business while Pendal Group is a multi-asset investment manager

- different jurisdictions

Regnan, an ESG research, engagement and advisory firm of which Pendal assumed full ownership in February 2019, reports separately to the PRI under the service provider framework.

OO 04. Reporting year and AUM

04.1. 報告年度の最終日を記載してください。

31/12/2019

04.2. 報告年度末のAUM合計を記載してください。

子会社のAUM（顧問業務／執行のみの資産を除きます）を含みますが、（OO 03.2で「いいえ」と回答した）報告しないことを選択したPRIの署名機関である子会社のAUMを除きます。

Total AUM
Total AUM	兆	10億	100万	千	百
Currency
Assets in USD
Assets in USD	兆	10億	100万	千	百

ファンドレイジングのため該当しない

04.3. 報告から除外した子会社（すなわちOO 03.2で「いいえ」と回答した）のAUMの合計を記載してください。報告年度末時点の合計額としてください。

Total AUM
Total AUM	兆	10億	100万	千	百
Currency
Assets in USD
Assets in USD	兆	10億	100万	千	百

04.4. 執行および顧問業務サービスを利用して運用する資産の報告年度末時点のAUM合計を記載してください。

執行および顧問業務サービスを利用して運用する資産がないため該当しない

04.5. 補足情報 [任意]

OO 06. How would you like to disclose your asset class mix

06.1. どのように資産クラス構成を開示したいかについて記載してください。

パーセンテージの内訳として

大まかな種類別で

	組織内で運用	組織外で運用
上場株式	10-50% 44.74	<10% 8
債券	10-50% 19.49	0 0
プライベートエクイティ	0 0	0 0
不動産	0 0	0 0
インフラ	0 0	0 0
コモディティ	0 0	0 0
ヘッジファンド	0 0	<10% 1.53
ファンドオブヘッジファンズ	0 0	0 0
森林	0 0	0 0
農地	0 0	0 0
包括的な金融	0 0	0 0
現金	0 0	0 0
短期金融市場商品	10-50% 25.04	0 0
その他（1）（以下に具体的に記入してください）	<10% 1.21	0 0
その他（2）（以下に具体的に記入してください）	0 0	0 0

‘その他（1）’を具体的に記入してください

          Other: alternatives

06.2. 添付の画像に従って組織の資産クラス構成を公表する

06.3. 組織にオフバランスシート資産はありますか？

はい

いいえ

06.5. 組織がフィデューシャリー・マネージャーを使うかどうかを記載してください。

はい。フィデューシャリー・マネージャーを使用しており、OO 5.1に対する回答はフィデューシャリー・マネージャーにより資産運用を反映しています。

いいえ。フィデューシャリー・マネージャーを使っていません。.

06.6. AUM資産クラス分割について説明する情報を記載してください。 [任意]

OO 07. Fixed income AUM breakdown

07.1. 以下のカテゴリを使用して、報告年度末時点の組織の債券AUMを5%単位での概算内訳を記載してください。

組織内で運用

65 SSA

25 社債（金融）

10 社債（非金融）

0 証券化商品

債券AUM合計 100%

OO 08. Segregated mandates or pooled funds

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。

組織外で運用する資産の内、分離型マンデートとプール型ファンドの内訳を明示して下さい。

資産クラスの内訳	分離型マンデート	プール型ファンド	資産クラス合計（各行が100％にならなければいけません）
[a]上場株式	0% 10%未満 10-50% 50%超	0% 10%未満 10-50% 50%超	100%
[j] ヘッジファンド	0% 10%未満 10-50% 50%超	0% 10%未満 10-50% 50%超	100%

08.2. 補足情報 [任意]

OO 09. Breakdown of AUM by market

09.1. 組織のAUMの内訳を市場別に示してください。

99 先進国市場

1 新興国市場

0 フロンティア

0 その他の市場

合計100% 100%

09.2. 補足情報 [任意]

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