Public HTML RI reports - PRI reporting framework 2020

Sparda-Bank Muenchen eG (Delisted)

PRI reporting framework 2020

Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12]

Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]

Indirect – Manager Selection, Appointment and Monitoring

Selection [SAM 02 - 03] Outputs and outcomes [SAM 08 - 09]

Direct - Fixed Income

ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] (A) Implementation: Screening [FI 04 - 06] Fixed income - Engagement [FI 14 - 16] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]

Confidence building measures

Confidence building measures [CM1 01 - 07]

Export Public Responses

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OO LE 01. Breakdown of listed equity investments by passive and active strategies (Not Applicable)

OO LE 02. Reporting on strategies that are <10% of actively managed listed equities (Not Applicable)

OO FI 01. Breakdown of fixed income investments by passive and active strategies

FI 01.1. 組織内で運用されている債券の内訳をアクティブ戦略とパッシブ戦略で分けてください。

SSA	0 パッシブ 0 アクティブ—数量的(クオンツ) 100 アクティブ—ファンダメンタルおよび・もしくはその他のアクティブ戦略組織内で運用される債券の合計 100%
Corporate (financial)	0 パッシブ 0 アクティブ—数量的(クオンツ) 100 アクティブ—ファンダメンタルおよび・もしくはその他のアクティブ戦略 Total 100%

FI 01.2. 補足情報 [任意]

OO FI 02. Reporting on strategies that are <10% of actively managed fixed income (Not Applicable)

OO FI 03. Fixed income breakdown by market and credit quality

この指標は、「報告義務、自主開示」から「必須」に変更されました。この指標に対する貴組織の回答は、透明性レポートに掲載されます。この「必須」への変更により、より良い分析とピアリングが可能になります。

FI 03.1. SSA債券投資の先進国およびエマージングマーケッツ（新興市場）のおよその内訳(+/- 5%)を示してください。

SSA	100 先進市場（+/- 5%） 0 エマージングマーケッツ（新興市場）(+/- 5%) 組織内で運用する債券の合計 100%

社債および証券化債券の投資適格およびハイイールド証券のおよその内訳(+/- 5%)を示してください。

種類	投資適格(+/- 5%)	ハイイールド証券(+/- 5%)	組織内運用合計
社債(金融)	50%超 10-50% 10%未満 0%	50%超 10-50% 10%未満 0%	100%

FI 03.3. 補足情報 [任意]

あなたが民間の負債に投資されており、格付けの報告があなたに関係ない場合、以下に示してください。

OO FI 03.2は、内部管理された債券資産が民間債務にのみ投資されるため、適用されません。

OO SAM 01. Breakdown of externally managed investments by passive and active strategies (Not Applicable)

OO PE 01. Breakdown of private equity investments by strategy

PE 01.1. 組織内で運用されるプライベートエクイティの内訳を投資戦略別に記載してください。

投資戦略	組織内で運用されるプライベートエクイティ保有がAUMに占める比率
ベンチャーキャピタル	50%超 10-50% 10%未満 0%
グロースキャピタル	50%超 10-50% 10%未満 0%
(レバレッジド）バイアウト	50%超 10-50% 10%未満 0%
ディストレスト/ターンアラウンド/特殊事情	50%超 10-50% 10%未満 0%
セカンダリー	50%超 10-50% 10%未満 0%
その他の投資戦略（具体的に記入してください）	50%超 10-50% 10%未満 0%
その他の投資戦略（具体的に記入してください）	50%以上 10～50% 10%未満 0%
合計100%

その他の投資戦略（具体的に記入してください）

          This is equity mainly invested in members of the cooperative banking sector, all held for strategic reasons.

PE 01.2. 補足情報 [任意]

OO PE 02. Typical level of ownership in private equity investments

PE 02.1. プライベートエクイティ投資において組織が通常保有する所有権の割合を記載してください。

過半数（50%超）

50%の持分

重要な少数持分（10〜50%）

少数持分（10%未満）

様々な所有持分

PE 02.2. 補足情報 [任意]

The funds we invest in typically buy majority stakes. As we always own only minority stakes in these funds, we in total own minority stakes in the investee companies.