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Fairpointe Capital, LLC

PRI reporting framework 2020

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アクティブ運用している上場株式におけるESGの組み入れ

実施プロセス

LEI 01. Percentage of each incorporation strategy

01.1. 以下を記載してください。(1)組織でのアクティブ運用上場株式にどのESG組み入れ戦略や組み合わせを使用しているか(2)アクティブ運用している上場株式の戦略または戦略の組み合わせ別内訳

ESG組み入れ戦略 (当てはまるものをすべてお選びください)
アクティブ運用される上場株式に戦略が適用される割合 (推定 +/- 5%)
100 %
アクティブ運用している上場株式の合計 100%

01.2. 組織が実施しているESG組み入れアプローチ、および、特定のESG組み入れ戦略を選択している場合はその理由を説明してください。

Fairpointe Capital integrates structured ESG analysis with a bottom-up, fundamental valuation-based approach to investing.  

 

01.3. ESG組み入れ戦略の組み合わせを使用して資産を運用している場合、ESG戦略の組み合わせをどのように使用しているかを簡単に説明してください。 [任意]

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LEI 02. Type of ESG information used in investment decision (Private)


LEI 03. Information from engagement and/or voting used in investment decision-making (Not Completed)


A) 実施:スクリーニング

LEI 04. Types of screening applied

04.1. 組織内でアクティブ運用している上場株式に適用するスクリーニングの種類を記載し、説明してください。

スクリーニングの種類

スクリーニング実行者

説明

Negative screening is one aspect of our ESG research process.  We utilize negative screening to exclude certain indusries and products from our portfolio.  For instance, energy is a sector we avoid.   We also avoid gun manufacturers, tobacco and gambling products.  

スクリーニング実行者

説明

We use positive screening methods to focus on U.S quality companies then conduct qualitative research on a company's product, activity and ESG practices.

スクリーニング実行者

          We utilize MSCI's screens from time to time.
        

説明

Occasionally, we will use a MSCI screen for idea generation.  However, a company must have a favorable rating from MSCI.  We then conduct our own ESG analytical research to be sure that we agree with MSCI's assessment

04.2. スクリーニング基準が変更された場合に顧客や受益者に通知する方法について説明してください。

Fairpointe's ESG Equity Strategy's composite was created on January 1, 2018.  In our view, the process is still evolving and we are constantly improving our criteria.  We have not made significant changes to the process, which would warrant notifying clients.  In the event that a material change is made, we would notify clients in writing.


LEI 05. Processes to ensure screening is based on robust analysis

05.1. スクリーニングが徹底した分析に基づいていることを確実にするために、組織が使用しているプロセスを選択してください。

05.2. ESGスクリーニング戦略の一環で包括的なESG調査の対象となるアクティブ上場株式ポートフォリオの割合を示してください。

05.3. 第三者のESG評価がスクリーニング目的で更新される頻度を示してください。

05.4. 組織のESGスクリーニングを構築するための組織内リサーチを精査する頻度を示してください。

05.5. 補足情報 [任意]

Fairpointe's investment professionals meet weekly to review existing holdings and  discuss potential new holdings for the portfolio.  There is a ESG sub-committee, which also meets separately on a weekly basis, and sometimes more often, to discuss ESG factors for portfolio holdings.  


LEI 06. Processes to ensure fund criteria are not breached (Not Completed)


B) 実施:テーマ

LEI 07. Types of sustainability thematic funds/mandates

07.1. 組織が運用している、サステナビリティをテーマとするファンドやマンデートの種類を記載してください。

07.2. 組織でのサステナビリティをテーマとしたファンドのプロセスについて説明してください。 [任意]

We do not manage a specific themed strategy.  However, we incorporate numerous themes into our portfolio including climate change, diversity and socially responsible company.  For instance, we exclude gun manufacturers, tobacco and fossil fuel companies. While we engage with company management teams regarding all aspects of their sustainability work, as a firm, Fairpointe is especially passionate about diversity on boards and the C-Suite, independence and pay for performance.


C) 実施: 統合

LEI 08. Review ESG issues while researching companies/sectors

08.1. E・S・Gの各要因が投資分析の一環として体系的に調査されている、アクティブ運用の上場株式ポートフォリオの割合を記載してください。

ESG問題

影響を受ける割合
E(環境)

E(環境)

S(社会)

S(社会)

コーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス

08.2. 補足情報 [任意]

Today, we look at all new ideas from an ESG lens.  We look at ESG factors from a bottom-up perspective, incorporating both outside sources and our own due diligence.  We utilize services such as SEC filings and third party ESG services to aid in our research process.     


LEI 09. Processes to ensure integration is based on robust analysis

09.1. ESG統合が徹底した分析に基づいていることを確実にするために、組織が使用しているプロセスを記載してください。

09.2. 組織の統合戦略の一環で包括的ESG調査の対象になるアクティブ運用上場株式の割合を記載してください。

09.3. ESG統合戦略に使われる第三者のESG評価が更新される頻度を示してください。

09.4. ESG統合戦略に使われる組織内調査を見直す頻度を示してください。

09.5. ポートフォリオ・マネージャーがどのようにしてESG情報を保有し、使っているのか説明してください。

09.6. 補足情報 [任意]


LEI 10. Aspects of analysis ESG information is integrated into (Private)


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