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Capital Group

PRI reporting framework 2020

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A) 実施:スクリーニング

LEI 04. Types of screening applied

04.1. 組織内でアクティブ運用している上場株式に適用するスクリーニングの種類を記載し、説明してください。




We only apply exclusion criteria to our funds where this is a part of the objective or where we are required to by law.  We have a fiduciary duty to invest in a way that helps clients achieve their long-term investment objectives. Consistent with these objectives and our duties, our investment decisions are made based on the long-term financial opportunity offered by the selected securities.

For separate account clients who require a portfolio that avoids certain types of companies, we are able to implement screens where information regarding the screening criteria is readily accessible (such as tobacco, alcohol, etc). We also are capable of screening account holdings based on ESG metrics as provided by a third party source.

04.2. スクリーニング基準が変更された場合に顧客や受益者に通知する方法について説明してください。

Screening criteria, and any changes thereto, are specified by clients.

LEI 05. Processes to ensure screening is based on robust analysis

05.1. スクリーニングが徹底した分析に基づいていることを確実にするために、組織が使用しているプロセスを選択してください。

          Our analysts are questioned on screening by our global ESG team, investment specialists and portfolio managers, where relevant.

05.2. ESGスクリーニング戦略の一環で包括的なESG調査の対象となるアクティブ上場株式ポートフォリオの割合を示してください。

05.3. 第三者のESG評価がスクリーニング目的で更新される頻度を示してください。

05.4. 組織のESGスクリーニングを構築するための組織内リサーチを精査する頻度を示してください。

05.5. 補足情報 [任意]

LEI 06. Processes to ensure fund criteria are not breached

06.1. ファンドの基準に違反がないことを確認するために組織が使用しているプロセスを記載してください。

06.2. ファンドのスクリーニング基準に対する違反が判明した場合、これらの違反を是正するために従うプロセスを説明してください。

In circumstances where client screening guidelines have been breached or limits have been exceeded, a group of experienced associates from relevant business areas (operational, legal & compliance and marketing) review the facts and assess the various options for correcting the breach.  Corrections could include selling the security or asking for a waiver from the client to keep the security. A risk assessment team will investigate ways to mitigate the chance of future breaches.

06.3. 補足情報 [任意]