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CDC Group plc

PRI reporting framework 2020

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Organisational Overview
Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]
Strategy and Governance
Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]
Indirect – Manager Selection, Appointment and Monitoring
Selection [SAM 02 - 03] Appointment [SAM 04] Monitoring [SAM 05 - 07] Outputs and outcomes [SAM 08 - 09]
Direct - Fixed Income
ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] (A) Implementation: Screening [FI 04 - 06] (C) Implementation: Integration [FI 10 - 12] Fixed income - Engagement [FI 14 - 16] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]
Direct – Private Equity
Overview [PE 01 - 02] Pre-investment (selection) [PE 05 - 08] Post-investment (monitoring) [PE 09 - 13] Outputs and outcomes [PE 14 - 15]
Direct - Inclusive Finance
Context [IFD 01 - 06] PIIF Principle 1: Range of services [IFD 07 - 10] PIIF Principle 2: Client protection [IFD 11 - 13] PIIF Principle 3: Fair treatment [IFD 14 - 17] PIIF Principle 4: Responsible investment [IFD 18 - 24] PIIF Principle 5: Transparency [IFD 25 - 27] PIIF Principle 6: Balanced returns [IFD 28 - 31] PIIF Principle 7: Standards [IFD 32 - 34]
Confidence building measures
Confidence building measures [CM1 01 - 07]
Export Public Responses
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You are in Direct - Inclusive Finance » PIIF Principle 4: Responsible investment

PIIFの原則 4: 責任投資

IFD 18. Tools for social performance reporting

考えられる取り組みの例:

ソーシャル・パフォーマンス・タスクフォース基準およびツールを活用して、社会的パフォーマンスを測定し報告する。

18.1. あなたの組織では、社会的パフォーマンス報告について以下のツールを利用しているかどうかを明示してください。

外部で開発されたツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。[任意]

CDC's development impact and ESG due diligence approach encompasses tools such as the Universal Standards for Social Performance Management with a wider lens. The responsible investment teams conduct DD against the reference framework outlined in CDC's Code of Responsible Investing. For inclusive finance, this would also include an assessment against the CDC's internal Customer Protection Tool, which is aligned with the SMART Campaign CPPs (see below).


 

外部で開発されたツールに基づく社内ツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。[任意]

In 2018, CDC led on the development of a Customer Protection tool to provide guidance on CDC expectations in terms of client protection. The guidance is for internal use as well as investees, GPs and sponsors to help integrate effective client protection into the services they offer. The tool focuses on four key principles: safeguarding, fair treatment, enabling organisation and culture; and sustainability and innovation. The tool is aligned to the SMART Campaign CPPs. This is currently being used during the due diligence process and is incorporated in post-investment action plans.
社内のみで開発されたツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。 [任意]

18.2. 補足情報 [任意]

In 2018, in advance of finalising its Customer Protection Tool, CDC published its approach to assessing risk to customers in financial services through a Briefing Note: https://assets.cdcgroup.com/wp-content/uploads/2018/12/05151151/Principles-for-assessing-risk-to-customers-in-financial-services.pdf

This briefing note is designed to enable impact investors, fund managers and financial service providers understand customer risk assessment and mitigation and sets the framework for CDC's Customer Protection Tool, which we use for our potential investments and which we encourage our investees to use as well.

 

IFD 19. Retail institutions have independent financial/social rating and/or social audit

19.1. あなたの組織では、投資先のリテール機関に、独立した財務格付けを取得することを義務付けているかどうかを明示してください。

19.2. 組織では、投資先のリテール機関に、独立した社会的格付けを取得することを義務付けているかどうかを明示してください。

19.3. 組織では、投資先のリテール機関に、独立した社会的パフォーマンス監査を受けることを義務付けているかどうかを明示してください。

19.4. 補足情報 [任意]

CDC tends to rely on internal assessments rather than external ratings reports

IFD 20. Due diligence on and monitoring and reporting of corporate governance among investees

考えられる取り組みの例:

コーポレートガバナンス上の問題が発生した場合に参照することができる適切な参考文献の策定を支援する。

20.1. 投資先におけるコーポレートガバナンスに関するデューディリジェンスならびにモニタリングおよび報告に関連して、あなたの組織では以下の項目について評価を行っているかどうかを明示してください。

取締役会および経営委員会のメンバーの報酬（即ち、その透明性、ベンチマークとなる基準の利用）

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

    

取締役会の構成（即ち、経験の広さ・深さ、顧客を効果的に代表する人物、多様性）

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

    

取締役会では、経営陣から社会的パフォーマンス関連情報を受領し、それらを分析のうえ取締役会の意思決定に役立てているかどうか

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

CDC expects development impact indicators, including social performance management, to be part of management reporting and if not, would add these to our reporting requirements. In some circumstances, CDC agrees with the investee to create an ESG Committees to track and monitor this information and raise issues to the Board where necessary.

20.2. 補足情報 [任意]

IFD 21. Training or assistance for investees on corporate governance

考えられる取り組みの例:

コーポレートガバナンス上の問題が発生した場合に参照することができる適切な参考文献の策定を支援する。 

21.1. あなたの組織では、投資先に対し、コーポレートガバナンスについて研修または支援を行っているかどうかを明示してください。

21.2. 補足情報 [任意]

CDC's BI team considers governance, including an assessment of anti-bribery systems and controls, during all pre-investment due diligence and BI action plans. Where a company has needed additional support, trainings have been provided through workshops or expert assistance.

IFD 22. Percentage of investees where board seats are held

考えられる取り組みの例:

コーポレートガバナンス上の問題が発生した場合に参照することができる適切な参考文献の策定を支援する。 

22.1. あなたの組織の自己運用株式ポートフォリオ（IFD 04で報告している通り）に関連して、組織が取締役会にメンバーを送り込んでいる、または取締役会のメンバーを選定している投資先の割合を明示してください。

22.2. 組織が取締役会に参加する頻度を明示してください。

22.3. 取締役会にメンバーを送り込んでいない株式投資先に対しては、組織では、どのように影響を及ぼしているか、または、影響力を維持しているかを記載してください。 

          Sit on subsidiary Board as Independent; active as shareholder representatives (e.g. attend shareholder days/regular meetings) to receive information; attend on ESG Committees

22.4. 補足情報 [任意]

IFD 23. Procedure to integrate environmental issues in investment decision processes

考えられる取り組みの例:

環境上の問題が発生した場合に参考にすることができる適切な参照文献の策定を支援する。

23.1. 組織では、一定の手続きを設定し、環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込んでいるかどうかを明示してください。

23.2. 環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込む手続きがどのように投資前の意思決定に影響を及ぼしているかを明示してください。 [任意]

All business that receive CDC capital must adhere to its Code of Responsible Investing, which stipulates CDC's ESG requirements. Pre-investment, due diligence is conducted on every potential investment to identify gaps in alignment with our Code. A time-bound ESG Action Plan is then developed and agreed with senior management to help the company meet CDC's ESG standards, which include environmental issues. Any high-risk issues are raised to the CDC Investment Committee and we may require the company to resolve certain high-risk non-compliances in advance of or as a direct condition of our investment. 

23.3. 環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込む手続きがどのように投資後の意思決定に影響を及ぼしているかを明示してください。 [任意]

Post-investment, the investee must comply with the E&S Action Plan, which will include any environmental risks identified as well as opportunities to add value through, for example, improving energy efficiency.

23.4. 組織では、投資先に対して、一定の環境除外リストを遵守するよう求めているかどうかを明示してください。

23.5. 補足情報 [任意]

CDC's Code of Responsible Investing includes an Exclusion List that is legally binding to all investees.

IFD 24. Anti-corruption and whistle-blowing policies

考えられる取り組みの例:

腐敗防止のための実務慣行の導入を推進する。

24.1. あなたの組織では、腐敗防止ポリシーを策定しているかどうかを明示してください。

24.2. 組織では、内部告発ポリシーを策定しているかどうかを明示してください。

24.3. 投資先が腐敗防止ポリシーを策定しているかどうかをデュー・ディリジェンス・プロセスの一環として精査しているかどうかを明示してください。

24.4. 投資先が内部告発ポリシーを策定しているかどうかをデュー・ディリジェンス・プロセスの一環として精査しているかどうかを明示してください。

24.5. 補足情報 [任意]

CDC has an internal anti-corruption and whistleblowing policy. Further information can be found on the website: https://www.cdcgroup.com/en/complaints-whistleblowing/

For investees, business integrity requirements for investees are outlined in the Code of Responsible Investing. These include the requirement to adopt anti-corruption policies and procedures and a whistleblowing procedure. https://assets.cdcgroup.com/wp-content/uploads/2018/10/29104330/Code_of_Responsible_Investing_March_2017_UPDATE31.pdf
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