This report shows public data only. Is this your organisation? If so, login here to view your full report.

Fisher Investments

PRI reporting framework 2020

You are in Strategy and Governance » Investment policy

投資ポリシー

SG 01. RI policy and coverage

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。

01.1. 責任投資アプローチをカバーする投資ポリシーを策定しているかどうかを明示してください。

01.2. ポリシーの構成要素/種類と対象範囲を示してください。

当てはまるものをすべて選択してください。
ポリシーの構成要素/種類
AUMの対象範囲

01.3. 投資ポリシーが以下のどの項目をカバーしているか明示して下さい:

01.4. 組織の投資原則および全体の投資戦略、受託者義務(または同等のもの)の解釈、ならびに、ESGファクターおよび実体経済の影響をどのように考慮に入れているかについて説明してください。

Fisher Investments (FI) considers environmental, social and governance (ESG) issues throughout our investment and portfolio construction process. The overall responsibility of implementation and fulfilment of the ESG policy rests with FI’s Investment Policy Committee (IPC). The IPC determines the materiality of the ESG considerations as they pertain to countries, industries or individual stocks with the assistance of FI’s Capital Markets and Securities Analysts.

ESG issues are among many drivers considered by FI’s Capital Markets Analysts and FI’s Investment Policy Committee when developing country, sector and thematic preferences. Governmental influence on public companies, environmental legislation, environmental issues, and market reforms impacting private property, labor and human rights are among multiple ESG factors considered for all of our clients when determining country and sector/industry allocations and shaping an initial prospect list of portfolio positions.

FI’s Securities Analysts perform fundamental analysis. The fundamental research process involves reviewing and evaluating a range of ESG factors with FI’s IPC prior to purchasing a security with the goals of identifying securities benefitting from ESG trends and avoiding those with underappreciated risks. These factors include, but are not limited to, shareholder concentration, corporate stewardship, environmental opportunities & liabilities, and human or labor rights controversies.

01.5. 責任投資アプローチをカバーする組織の投資ポリシーの重要な構成要素、バリエーション、例外事項を簡潔に説明してください。[任意]

We believe ESG investors are best served by an investment process that considers both top-down and bottom-up factors. We believe integrating ESG analysis at the country, sector and stock levels consistent with clients’ investment goals and ESG policies maximizes the likelihood of achieving desired performance and improving environmental and social conditions worldwide. The goal of our responsible investing policy is to identify securities benefitting from ESG trends and avoid those with underappreciated risks. Additionally, we seek to satisfy our clients’ environmentally and socially responsible mandates without compromising our broader market outlook and themes.

01.6. 補足情報 [任意]

          
        

SG 01 CC. Climate risk (Not Completed)


SG 02. Publicly available RI policy or guidance documents

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。

02.1. 一般に入手できる組織の投資ポリシー文書を記載してください。その文書のURLを記入し、該当文書を添付してください。

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

02.2. 一般に入手できる組織の投資ポリシー文書を記載してください。その文書のURLを記入し、該当文書を添付してください。

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

URL/添付ファイル

02.3. 補足情報 [任意]

Our ESG Policy and Engagement Policy can be found in the "Resources" section following the link to our website. These policies  cover all of the above selections.


SG 03. Conflicts of interest

03.1. 組織として、投資プロセスにおける潜在的な利益相反を管理するポリシーを策定しているかどうかについて明示して下さい。

03.2. 投資プロセスにおける潜在的な利益相反を管理するポリシーについて説明してください。

Rule 204A-1 under the US Investment Advisers Act of 1940 requires FI to establish, maintain and enforce a written code of ethics that requires all access persons to report, and FI to review, their personal securities transactions and holdings.

FI actively seeks to avoid situations involving potential conflicts of interest by closely monitoring business practices and reminding employees of their fiduciary responsibilities both when they join the firm and through annual compliance training. FI has strict procedures in place to help ensure that its fiduciary responsibility to clients is maintained.

03.3. 補足情報 [任意]


SG 04. Identifying incidents occurring within portfolios (Private)


Top