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de Pury Pictet Turrettini & Cie

PRI reporting framework 2020

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Organisational Overview
Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]
Strategy and Governance
Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]
Indirect – Manager Selection, Appointment and Monitoring
Listed Equity and Fixed Income Strategies [SAM 01] Selection [SAM 02 - 03] Appointment [SAM 04] Monitoring [SAM 05 - 07] Outputs and outcomes [SAM 08 - 09]
Direct - Listed Equity Incorporation
ESG incorporation in actively managed listed equities [LEI 01 - 10] Implementation processes [LEI 01 - 10] (A) Implementation: Screening [LEI 04 - 06] (B) Implementation: Thematic [LEI 07] (C) Implementation: Integration of ESG factors [LEI 08 - 10] Outputs and outcomes [LEI 12 - 13]
Direct - Listed Equity Active Ownership
Overview [LEA 01] Engagement [LEA 02 - 08] Outputs and outcomes [LEA 09 - 11] (Proxy) voting and shareholder resolutions [LEA 12 - 21]
Direct - Fixed Income
ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] (B) Implementation: Thematic [FI 07 - 09] (C) Implementation: Integration [FI 10 - 12] Fixed income - Engagement [FI 14 - 16] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]
Indirect - Inclusive Finance
Context [IFI 01] Selection [IFI 02] Contractual agreements and mandate design [IFI 03] Investment manager monitoring and reporting [IFI 04 - 05] Disclosure [IFI 06 - 07]
Confidence building measures
Confidence building measures [CM1 01 - 07]
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選定

SAM 02. Selection processes (LE and FI)

02.1. あなたの組織が外部運用会社の選定関連文書の大半をカバーしているRI関連情報にはどのようなものがあるか以下の項目から選んで下さい。

投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか

ESG組み入れ要件

ESG報告要件

その他

選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

上場株式
債券 - SSA​
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）
投資戦略およびESG目標が当該戦略にどのように関わっているか
ESG組み入れ要件
ESG報告要件
その他
選定関連文書にはRI情報を盛り込んではいない

02.2. あなたの組織では、組織の投資戦略と運用会社の投資アプローチを一致させる投資運用会社の能力をどのように評価しているのかを説明してください。

戦略

運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する

投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する

投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する

運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する

使用するESG定義を評価する

その他

上記のいずれでもない

上場株式​
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）
運用会社の投資戦略の対象期間を組織・受益者の要求と対比して評価する
投資ポリシーの質およびESG関連文献を評価する
投資アプローチを評価するとともに、投資プロセスにおいてESG目標をどのように導入・実施しているかを評価する
運用会社のRIに関する組織レベルのアプローチと商品レベルのアプローチを精査する
使用するESG定義を評価する
その他
上記のいずれでもない

ESG担当者/監督

投資チームのESGに関する専門知識を評価する

ESG導入・実施についての監督および責任を精査する

ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する

RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する

その他

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）​
債券 - 社債（非金融）​
投資チームのESGに関する専門知識を評価する
ESG導入・実施についての監督および責任を精査する
ESGの導入をどのように実行に移しているか/どのようにして万全を図っているかを精査する
RIの実施を強化するために、運用会社のRI推進努力と業界との関わりを精査する
その他
上記のいずれでもない

プロセス/ポートフォリオ組成/投資評価

使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する

投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する

ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する

ESG目標（リスク削減、リターン追求、現実への影響など）に同意する

運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する

ポートフォリオ・レベル（ポートフォリオ組成）でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する

運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する

ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する

ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する

その他

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）​
債券 - 社債（非金融）
使われているESGデータの質を保証するプロセスを精査する
投資意思決定プロセスにおけるESGデータの使用をを精査し、同意する
ESG分析が投資判断に及ぼす影響を精査のうえ同意する
ESG目標（リスク削減、リターン追求、現実への影響など）に同意する
運用会社のESGリスクフレームワークを精査のうえ同意する
ポートフォリオ・レベル（ポートフォリオ組成）でのESGリスクの限界およびその他のESG目標を精査のうえ同意する
運用会社が、どのようにESG重要度を評価しているかを精査する
ESGインシデントを定義し周知徹底するプロセスを精査する
ESG報告の頻度と詳細を精査し同意する
その他
上記のいずれでもない

02.3. 選定プロセスおよびそのESG・RI要因について記載してください

02.4. 外部運用会社を選定する際に、あなたの組織では以下の項目のいずれかを設定もしくは使っていますか:

ESGのパフォーマンス開発目標

ESG スコア

ESG ウェイト

実体経済目標

その他のRI留意事項

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）​
債券 - 社債（非金融）
ESGのパフォーマンス開発目標
ESG スコア
ESG ウェイト
実体経済目標
その他のRI留意事項
上記のいずれでもない

02.5. 精査され議論されたESG情報が選択意思決定プロセスにどのように影響するかを説明してください。[任意] 

          We have a selection list of ESG/Impact Funds with different strategies for multiple asset classes.

SAM 03. Evaluating engagement and voting practices in manager selection (listed equity/fixed income)

03.1. あなたの組織では、通常、運用会社の大部分を対象として、各運用会社の積極的な保有実務（積極的な株主行動等）をどのように評価しているかを明示してください。

エンゲージメント

運用会社のエンゲージメントポリシーを精査する

運用会社のエンゲージメント・プロセスを精査する（その事例および結果）

エンゲージメント結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る

運用会社の選定プロセスにおけるその他のエンゲージメント課題; 具体的に記入してください

上場株式
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）​
運用会社のエンゲージメントポリシーを精査する
運用会社のエンゲージメント・プロセスを精査する（その事例および結果）
エンゲージメント結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る
運用会社の選定プロセスにおけるその他のエンゲージメント課題; 具体的に記入してください

（委任状による）議決権行使

運用会社の議決権行使ポリシーを精査する

様々な所有権の枠内における運用会社の議決権行使能力について精査する

議決された決定内容についてクライアントに報告する運用会社のプロセス精査する

議決権行使結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る

行使した議決権の数を投票用紙/年次株主総会、保有銘柄や入手可能な根拠の割合として精査する

組織の選定プロセスにおけるその他の議決権行使に関わる問題; 具体的に記載してください

上場株式​
運用会社の議決権行使ポリシーを精査する
様々な所有権の枠内における運用会社の議決権行使能力について精査する
議決された決定内容についてクライアントに報告する運用会社のプロセス精査する
議決権行使結果が投資の意思決定プロセスに必ずフィードバックされるよう万全を図る
行使した議決権の数を投票用紙/年次株主総会、保有銘柄や入手可能な根拠の割合として精査する
組織の選定プロセスにおけるその他の議決権行使に関わる問題; 具体的に記載してください

03.2. 組織では、運用会社のエンゲージメント・アプローチが効果的であるかどうかについてどのように評価しているかを説明してください

03.3. 組織では、運用会社の議決権行使アプローチが効果的/適切であるかどうかをどのように評価しているかを説明してください

03.4. 補足情報 [任意]
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