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de Pury Pictet Turrettini & Cie

PRI reporting framework 2020

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Organisational Overview
Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]
Strategy and Governance
Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18] Communication [SG 19]
Indirect – Manager Selection, Appointment and Monitoring
Listed Equity and Fixed Income Strategies [SAM 01] Selection [SAM 02 - 03] Appointment [SAM 04] Monitoring [SAM 05 - 07] Outputs and outcomes [SAM 08 - 09]
Direct - Listed Equity Incorporation
ESG incorporation in actively managed listed equities [LEI 01 - 10] Implementation processes [LEI 01 - 10] (A) Implementation: Screening [LEI 04 - 06] (B) Implementation: Thematic [LEI 07] (C) Implementation: Integration of ESG factors [LEI 08 - 10] Outputs and outcomes [LEI 12 - 13]
Direct - Listed Equity Active Ownership
Overview [LEA 01] Engagement [LEA 02 - 08] Outputs and outcomes [LEA 09 - 11] (Proxy) voting and shareholder resolutions [LEA 12 - 21]
Direct - Fixed Income
ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] (B) Implementation: Thematic [FI 07 - 09] (C) Implementation: Integration [FI 10 - 12] Fixed income - Engagement [FI 14 - 16] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]
Indirect - Inclusive Finance
Context [IFI 01] Selection [IFI 02] Contractual agreements and mandate design [IFI 03] Investment manager monitoring and reporting [IFI 04 - 05] Disclosure [IFI 06 - 07]
Confidence building measures
Confidence building measures [CM1 01 - 07]
Export Public Responses
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モニタリング

SAM 05. Monitoring processes (listed equity/fixed income)

05.1. 運用会社のモニタリングを行う際、あなたの組織では、、以下に記載している責任投資情報の内、主としてどの種類の情報を取得のうえ精査および評価を行っているかを明示してください

投資戦略とリンクしたESG目標 （事例を付してください）

ESGの実施戦略がポートフォリオ/ファンドの投資判断および財務/ ESGパフォーマンスにどのように影響したかの証拠

投資制限への遵守および意見が分かれている投資判断

ESGポートフォリオ特性

運用会社が、モニター対象期間において、どのようにESG重要度を評価しているか

ESG関連の出来事があればそれに関する情報

実体経済が投資に及ぼす影響に関する評価基準

PRI 報告書

PRI評価報告書

RIの奨励と産業へのエンゲージメントによるRIの実施

ESG実施の監督および責任の変更

投資運用契約におけるその他の一般的なRIの検討事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）
投資戦略とリンクしたESG目標 （事例を付してください）
ESGの実施戦略がポートフォリオ/ファンドの投資判断および財務/ ESGパフォーマンスにどのように影響したかの証拠
投資制限への遵守および意見が分かれている投資判断
ESGポートフォリオ特性
運用会社が、モニター対象期間において、どのようにESG重要度を評価しているか
ESG関連の出来事があればそれに関する情報
実体経済が投資に及ぼす影響に関する評価基準
PRI 報告書
PRI評価報告書
RIの奨励と産業へのエンゲージメントによるRIの実施
ESG実施の監督および責任の変更
投資運用契約におけるその他の一般的なRIの検討事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

05.2. 外部運用会社をモニタリングする際に、組織では、遵守状況/進捗度を測定するために、以下の項目のいずれかを設定していますか:

ESG スコアもしくは評価

ESG ウェイト

ESG実績の最低必要基準

実体経済目標

その他のRI留意事項

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）
ESG スコアもしくは評価
ESG ウェイト
ESG実績の最低必要基準
実体経済目標
その他のRI留意事項
上記のいずれでもない

05.3. 組織が設定している外部運用会社のモニタリングプロセスに関連する追加情報を記載してください。 [任意] 

          Evaluation of the level of transparency as a key performance indicator - this allows to evaluate the credibility of the ESG strategy.

SAM 06. Monitoring on active ownership (listed equity/fixed income)

06.1. 運用会社をモニタリングする際、あなたの組織では、会合/電話会議等において、以下に記載している積極的な保有に関する情報の内、主として、どの種類の情報を投資運用会社から取得のうえ精査および評価を行っているかを明示してください。

エンゲージメント

実施しているエンゲージメント活動に関する報告（メトリック、テーマ、問題、セクターなどを含む要約）

エンゲージメントがESGに及ぼす影響についての報告（成果、目的達成状況を事例を示してください）

最初の失敗した対話の後に行われたエスカレーション戦略に関する情報

最終的に社内で行われたエンゲージメントプログラムとの調整

エンゲージメント活動の投資判断への影響に関する情報

投資運用契約に盛り込まれているエンゲージメントに関連するその他のRI留意事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - 社債（金融）
債券 - 社債（非金融）
実施しているエンゲージメント活動に関する報告（メトリック、テーマ、問題、セクターなどを含む要約）
エンゲージメントがESGに及ぼす影響についての報告（成果、目的達成状況を事例を示してください）
最初の失敗した対話の後に行われたエスカレーション戦略に関する情報
最終的に社内で行われたエンゲージメントプログラムとの調整
エンゲージメント活動の投資判断への影響に関する情報
投資運用契約に盛り込まれているエンゲージメントに関連するその他のRI留意事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

（委任状による）議決権行使

実施した議決権行使に関する報告（成果および事例）

議決された決定内容の根拠に関する報告

同意された議決権行使方針の遵守に関する報告

投資運用契約における（委任状による）議決権行使に関するその他のRIの留意事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
実施した議決権行使に関する報告（成果および事例）
議決された決定内容の根拠に関する報告
同意された議決権行使方針の遵守に関する報告
投資運用契約における（委任状による）議決権行使に関するその他のRIの留意事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

SAM 07. Percentage of (proxy) votes

07.1. 外部運用会社に（委任状による）議決権行使の裁量を与えている上場株式について、報告年度に委任状により投票したおおよその割合（+/- 5%）を記載してください。

07.2. 組織の代わりに外部運用会社にエンゲージメントに関して裁量を与えている上場株式について、報告年度にエンゲージメントをしたおおよその割合（+/-5%）を記載してください。

エンゲージメントを行った会社数
割合 (5%単位)

07.3. 補足情報 [任意]
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