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Genus Capital Management

PRI reporting framework 2020

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実施プロセス

LEI 01. Percentage of each incorporation strategy

01.1. 以下を記載してください。(1)組織でのアクティブ運用上場株式にどのESG組み入れ戦略や組み合わせを使用しているか(2)アクティブ運用している上場株式の戦略または戦略の組み合わせ別内訳

ESG組み入れ戦略 (当てはまるものをすべてお選びください)
アクティブ運用される上場株式に戦略が適用される割合 (推定 +/- 5%)
97.6 %
アクティブ運用される上場株式に戦略が適用される割合 (推定 +/- 5%)
2.4 %
アクティブ運用している上場株式の合計 100%

01.2. 組織が実施しているESG組み入れアプローチ、および、特定のESG組み入れ戦略を選択している場合はその理由を説明してください。

Genus has funds implementing integration, screening, and thematic ESG incorporation.  For integration, ESG metrics have an influence on selection and weighting of securities in our portfolios.  Our Fossil Free portfolios have industry, product, and negative controversy screens.  All funds have integration and at least one ESG screen.  Then our Genus Fossil Free High Impact Fund has integration, screening, and strives to make high levels of impact based on sustainable themes.

To implement these strategies, we take a quantitative approach use multiple ESG data providers

We have chosen these strategies based on client needs and our performance and ESG research.   

 

 

01.3. ESG組み入れ戦略の組み合わせを使用して資産を運用している場合、ESG戦略の組み合わせをどのように使用しているかを簡単に説明してください。 [任意]


LEI 02. Type of ESG information used in investment decision (Private)


LEI 03. Information from engagement and/or voting used in investment decision-making (Not Completed)


A) 実施:スクリーニング

LEI 04. Types of screening applied

04.1. 組織内でアクティブ運用している上場株式に適用するスクリーニングの種類を記載し、説明してください。

スクリーニングの種類

スクリーニング実行者

説明

Examples of negative screening in our Fossil Free Funds,

Product: Tobacco

Activity: Oil & Gas exploration

Sector: Energy sector

Environmental and social practices and performance: High carbon emissions intensity

Corporate Governance: Poor Governance ratings by ESG data providers

スクリーニング実行者

説明

In our Genus High Impact Fund, we only include stocks with high environmental and social impact. We use an ESG data provider to build a universe of the most impactful public equities.  Then we measure the positive impact, based on Sustainable Development Goals, through a secondary ESG data provider.

 

スクリーニング実行者

          We screen out companies that have significant controversies which include non-compliance with norms.
        

説明

When building our investment universe, we screen out companies that have significant controversies.  Some of the controversies include non-compliance with norms, however, we do not specifically screen by norms.

04.2. スクリーニング基準が変更された場合に顧客や受益者に通知する方法について説明してください。

Screening criteria was established based on discussions with clients and in-depth research.  Then, for many of the screens, we have performed backtests to determine their effects on risk/return. They are reviewed on an ad hoc basis and we will make ad hoc changes if issues arise.  The criteria is disclosed to clients upon request.


LEI 05. Processes to ensure screening is based on robust analysis

05.1. スクリーニングが徹底した分析に基づいていることを確実にするために、組織が使用しているプロセスを選択してください。

05.2. ESGスクリーニング戦略の一環で包括的なESG調査の対象となるアクティブ上場株式ポートフォリオの割合を示してください。

05.3. 第三者のESG評価がスクリーニング目的で更新される頻度を示してください。

05.4. 組織のESGスクリーニングを構築するための組織内リサーチを精査する頻度を示してください。

05.5. 補足情報 [任意]


LEI 06. Processes to ensure fund criteria are not breached (Private)


B) 実施:テーマ

LEI 07. Types of sustainability thematic funds/mandates

07.1. 組織が運用している、サステナビリティをテーマとするファンドやマンデートの種類を記載してください。

07.2. 組織でのサステナビリティをテーマとしたファンドのプロセスについて説明してください。 [任意]


C) 実施: 統合

LEI 08. Review ESG issues while researching companies/sectors

08.1. E・S・Gの各要因が投資分析の一環として体系的に調査されている、アクティブ運用の上場株式ポートフォリオの割合を記載してください。

ESG問題

影響を受ける割合
E(環境)

E(環境)

S(社会)

S(社会)

コーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス

08.2. 補足情報 [任意]


LEI 09. Processes to ensure integration is based on robust analysis

09.1. ESG統合が徹底した分析に基づいていることを確実にするために、組織が使用しているプロセスを記載してください。

09.3. ESG統合戦略に使われる第三者のESG評価が更新される頻度を示してください。

09.4. ESG統合戦略に使われる組織内調査を見直す頻度を示してください。

09.5. ポートフォリオ・マネージャーがどのようにしてESG情報を保有し、使っているのか説明してください。

09.6. 補足情報 [任意]


LEI 10. Aspects of analysis ESG information is integrated into (Private)


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