Public HTML RI reports - PRI reporting framework 2020

Caixa Econômica Federal - VIART

PRI reporting framework 2020

Basic information [OO 01 - 09] Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]

Strategy and Governance

Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Communication [SG 19]

Direct - Listed Equity Incorporation

ESG incorporation in actively managed listed equities [LEI 01 - 10] Implementation processes [LEI 01 - 10] ESG incorporation in passively managed listed equities [LEI 11] Outputs and outcomes [LEI 12 - 13]

Direct - Fixed Income

ESG incorporation in actively managed fixed income [FI 01 - 12] Implementation processes [FI 01 - 03] Outputs and outcomes [FI 17 - 18]

Confidence building measures

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信頼醸成措置

CM1 01. Assurance, verification, or review

01.1. 本年度のPRI 透明性レポートを対象に提供いただく報告情報が以下項目にある各プロセスを経たものであるかどうかを明示してください:

本年度のPRI 透明性レポートの中の主要な回答について第三者の保証

その後に、本年度のPRIへの回答に使用された他のソースからのデータポイントに関する第三者の保証

（本年度PRIに報告された）RIプロセスの的確な実施に関する第三者による保証または監査

（本年度PRIに報告された）RIプロセスの的確な実施またはRIデータの正確性についての内部監査

PRIへの提出前の回答に対する内部検証（例：CEOまたは取締役会によるもの）

PRI透明性レポート全体について内部で検証されている

主要なデータが内部で検証されている

その他、具体的説明してください

          Besides CEO/The Board, the Compliance Function, RI/ESG Team and Investment Teams have verified this PRI Report

上記のいずれも該当しない

01.2. 補足情報 [任意]

CM1 02. Assurance of last year`s PRI data

02.1. 昨年度のPRI 透明性レポートに関しては、第三者による独立した保証を取り付けている

昨年度については、PRI 透明性レポート全体を対象に保証されている

昨年度のPRI 透明性レポートにおいては、主要なデータについて保証をされている

昨年度のPRI 透明性レポートを保証していない

上記のいずれにも該当しない。準備年度であったため、昨年度は報告を行っていない

02.3. 補足情報 [任意]

CM1 03. Other confidence building measures

03.1. PRI 透明性レポートに含まれているデータに限定せず、信頼醸成措置を定めている。:

RI認証または表示スキームに忠実である

本年度のPRI透明性レポートに公的報告書(例えば、サスティナビリティ・レポート) からの抜粋を含む場合には、当該公的報告書の全体を対象に独立した/第三者の保証を取り付けている

保有投資資産に関するESG監査

その他、具体的に説明してください

          Checking the evidences demanded to the responsible areas to fill out the PRI Report

上記のいずれも該当しない

03.5. 補足情報 [任意]

CM1 04. Assurance of this year`s PRI data

04.1. 本年度のPRI透明性レポートの保証を予定している

PRI透明性レポート全体を対象に保証される予定である

選択されたデータを対象に保証される予定である

本年度のPRI透明性レポートが保証される予定はない

04.2a. 選択されたデータが保証される予定である

保証作業の終了予定日 14/04/2020

保証を行う者

          Although VIART Governance and Compliance Area is not a third party the area, compliance team conducts assurance of quantitative data and other information given as described in this questionarie. VIART Compliance Area is mandate to internal control and compliance of all services provided by VIART.

使用した保証基準

ISAE/ ASEA 3000

ISAE 3402

ISO規格

AAF01/06

AA1000AS

IFCパフォーマンス基準

ASAE 3410 温室効果ガス報告に対する保証業務

国家規格

その他

具体的に記入してください

          Internal normative manuals are used as assurance standard.

目指す保証レベル

限定的またはそれに準じるもの

合理的またはそれに準じるもの

04.3. 補足情報 [任意]

CM1 05. External assurance (Not Applicable)

CM1 06. Assurance or internal audit (Not Applicable)

CM1 07. Internal verification

07.1. PRI透明性レポート全体（またはその中から選択されたデータ）を内部で見直した、または検証した者を示し、選択されたデータにこれが適用される場合には、どのデータを見直したか具体的に記入してください。

検証実施者

CEOまたはその他チーフ・レベルのスタッフ

取締役会

承認または全回答の見直し

承認

全回答の見直し

投資委員会

コンプライアンス部門

RI/ESGチーム

投資チーム

法務部門

その他 (具体的に記載して下さい)

07.2. 補足情報 [任意]

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