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PIIFの原則 4: 責任投資

IFD 18. Tools for social performance reporting

考えられる取り組みの例:

ソーシャル・パフォーマンス・タスクフォース基準およびツールを活用して、社会的パフォーマンスを測定し報告する。

18.1. あなたの組織では、社会的パフォーマンス報告について以下のツールを利用しているかどうかを明示してください。

外部で開発されたツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。[任意]

The social indicators developed by IRIS and the Universal Performance Standards for Social Performance Management are integrated in the non-financial scorecard which is used during due diligence and monitored on annual basis. This information is used to report non-financial performance our funds to our investors. At the moment we are prepraring a transation from IRIS to IRIS+.


 

外部で開発されたツールに基づく社内ツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。[任意]

We developed a non-financial scorecard (based on industry standards, and in close cooperation with Developing World Markets and Oikocredit). This tool is used as assessment tool during due diligence, annual monitoring and the information is used for reporting purposes to our investors. Latest update of the scorecard: February 2019 and in preparation of following update.

社内のみで開発されたツール

デューディリジェンスの段階において

モニタリングおよび報告目的で

採用しているアプローチおよび利用頻度について記載してください。 [任意]

The content of the non-financial scorecard is based on externally developed data and tools, but the methodology is developed in-house.

18.2. 補足情報 [任意]


IFD 19. Retail institutions have independent financial/social rating and/or social audit

19.1. あなたの組織では、投資先のリテール機関に、独立した財務格付けを取得することを義務付けているかどうかを明示してください。

19.2. 組織では、投資先のリテール機関に、独立した社会的格付けを取得することを義務付けているかどうかを明示してください。

19.3. 組織では、投資先のリテール機関に、独立した社会的パフォーマンス監査を受けることを義務付けているかどうかを明示してください。

19.4. 補足情報 [任意]

When rating is available, positive mark in investment case, but availability is not required and social performance will be valuated by compliance with the SMART Campaign and answers in the social scorecard.


IFD 20. Due diligence on and monitoring and reporting of corporate governance among investees

考えられる取り組みの例:

コーポレートガバナンス上の問題が発生した場合に参照することができる適切な参考文献の策定を支援する。

20.1. 投資先におけるコーポレートガバナンスに関するデューディリジェンスならびにモニタリングおよび報告に関連して、あなたの組織では以下の項目について評価を行っているかどうかを明示してください。

取締役会および経営委員会のメンバーの報酬(即ち、その透明性、ベンチマークとなる基準の利用)

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

We analyse the fairness of the compensation of the boards and the management compared to other employees in the company and to general standards of fairness. Also the absolute level of compensation is taken into account during the investment selection process and during the monitoring process.

    

取締役会の構成(即ち、経験の広さ・深さ、顧客を効果的に代表する人物、多様性)

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

Assessed on a market comparison basis during annual monitoring (visits).

    

取締役会では、経営陣から社会的パフォーマンス関連情報を受領し、それらを分析のうえ取締役会の意思決定に役立てているかどうか

投資前

投資後

組織として特に注目する項目、および投資後については、評価の頻度を記載してください。[任意]

Assessed during annual monitoring (visits).

20.2. 補足情報 [任意]


IFD 21. Training or assistance for investees on corporate governance

考えられる取り組みの例:

コーポレートガバナンス上の問題が発生した場合に参照することができる適切な参考文献の策定を支援する。 

21.1. あなたの組織では、投資先に対し、コーポレートガバナンスについて研修または支援を行っているかどうかを明示してください。

21.2. 補足情報 [任意]

For the ACTIAM Institutional Microfinance Funds and the ACTIAM-FMO SME Finance Fund there is no specific budget for training available, but our investment managers assist MFIs and SME Banks on corporate governance issues through ongoing conversations with the management of the investees. Furthermore, FMO provides technical assistance to a number of investees.


IFD 22. Percentage of investees where board seats are held (Not Applicable)


IFD 23. Procedure to integrate environmental issues in investment decision processes

考えられる取り組みの例:

環境上の問題が発生した場合に参考にすることができる適切な参照文献の策定を支援する。

23.1. 組織では、一定の手続きを設定し、環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込んでいるかどうかを明示してください。

23.2. 環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込む手続きがどのように投資前の意思決定に影響を及ぼしているかを明示してください。 [任意]

During the due diligence process the MFI is assessed on compliance with environmental regulation. In addition, the environmental policies of the MFI as well as a number of processes are assessed. If there is evidence of the MFI breaching environmental regulations, this can impact the investment approval process. In our SME proposition, we address the environmental (and social) risks involved and availability of green product lines.

23.3. 環境問題の考慮・検討を投資決定プロセスに織り込む手続きがどのように投資後の意思決定に影響を及ぼしているかを明示してください。 [任意]

Compliance with environmental regulation and policies is included in the non-financial scorecard, which will be assessed on an annual basis. If breaches are uncovered this can impact refinancing decisions.

23.4. 組織では、投資先に対して、一定の環境除外リストを遵守するよう求めているかどうかを明示してください。

23.5. 補足情報 [任意]


IFD 24. Anti-corruption and whistle-blowing policies

考えられる取り組みの例:

腐敗防止のための実務慣行の導入を推進する。

24.1. あなたの組織では、腐敗防止ポリシーを策定しているかどうかを明示してください。

24.2. 組織では、内部告発ポリシーを策定しているかどうかを明示してください。

24.3. 投資先が腐敗防止ポリシーを策定しているかどうかをデュー・ディリジェンス・プロセスの一環として精査しているかどうかを明示してください。

24.4. 投資先が内部告発ポリシーを策定しているかどうかをデュー・ディリジェンス・プロセスの一環として精査しているかどうかを明示してください。

24.5. 補足情報 [任意]

The MFI loan agreements state the following: "The Borrower will at all times institute, maintain and comply with internal procedures and controls satisfactory to the Lender for the purpose of preventing the Borrower from being used for money laundering, the financing of terrorist activity, fraud, or other corrupt or illegal purposes or practices". In the due diligence process, the company's policies, looking for anti-corruption and whistle-blowing policies are reviewed as a standard procedure.

Regarding our SME finance fund we apply a similar policy stance.


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