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Loomis, Sayles & Company, L.P.

PRI reporting framework 2020

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エンゲージメント

LEA 02. Reasoning for interaction on ESG issues

エンゲージメントの方法および対話を行う理由を明示して下さい。
エンゲージメントの種類
対話を行う理由​
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
サービスプロバイダーのエンゲージメント

02.2. サービスプロバイダーが行うエンゲージメントプロセスにおいて、貴社が果たす役割があるか示してください。

02.4. 補足情報[任意]

Internal engagement - analysts and investment teams:  We are raising awareness and educating our investment teams about the need for additional ESG disclosure by corporate issuers.  More specifically, we are beginning to see engagement examples from our investment professionals that reflect issuers' progress in certain fundamental E, S, or G areas.  However,  the companies are not always disclosing their progress or key data metrics in their financial statements.  The transparent and comparable disclosure of fundamental factors, including ESG specific issues, is important to our investment professionals, so they have increasingly been encouraging this disclosure as part of their engagement.

Internal engagement - the firm: As a firm, we have chosen two focus areas in 2020:  climate change and ESG data. We expect to engage as a firm in both areas, and will report back next year with progress.

Collaborative engagements:  Our firm is part of the Association for Institional Investors (AII), and our ChiefOperating Officer is serving as its president.  This group consists of the largest Boston area asset managers, along with accounting firms, exchanges, and other industry participants. The group is currently working with eVestment to establish standards to gather information about each firm's ESG work and activiity.  Our goal is to help improve the efficiency and effectiveness of information gathering, and influence standardized disclosures of the key ESG factors.

Service provider engagements:  We are in the process of signing up to be a supporter of the TPI (Transition Pathways Initiative). 

We refer the reader to our Proxy Voting Policy and Procedures, and our Stewardship Code Policy Statement.  Together, these documents form our external policy statements on active ownership.  In addition, we are interpreting these questions to include active ownership policies across the equity investment teams, even though they may not be reduced to writing.


LEA 03. Process for identifying and prioritising engagement activities

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。

03.1. 貴社にはエンゲージメントを特定し、優先順位を付けるための正式な手順がありますか。

各エンゲージメント種別の特定および優先順位付けに用いる基準を示してください。
エンゲージメント種別
エンゲージメントの特定/優先順位付けに用いる基準
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

サービスプロバイダーのエンゲージメント

サービスプロバイダーのエンゲージメント

03.3. 補足情報 [任意]

We refer the reader to our Proxy Voting Policy and Procedures, and our Stewardship Code Policy Statement.  Together, these documents form our external policy statements on active ownership.  In addition, we are interpreting these questions to include active ownership policies across the equity investment teams, even though they may not be reduced to writing.


LEA 04. Objectives for engagement activities

この指標には新しい設問が追加されています。事前に入力されている回答を精査してください。
貴社のエンゲージメント活動に対して明確な目的を定義しているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
サービスプロバイダーのエンゲージメント

04.2. 補足情報 [任意]

At the firm level, the objectives are often set by the Chief Executive Officer, the firm's management committee, which consists of all its Board members, or the ESG Working Committee.  Objectives can range from simply striving for increased transparency, or increased standardization across industry groups to lower the burden and complexity of reporting.  We also have thematic investment objectives as well, set by the firm.  For example, our key initiative in 2020 is to ensure that climate change risks and opportunities are incorporated into our research across all asset classes.

At the investment team level, each investment team is encouraged to establish their own engagement process and priorities.  


LEA 05. Process for identifying and prioritising collaborative engagement

エンゲージメントの成果についてモニタリングまたは検討を行っているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
サービスプロバイダーのエンゲージメント
エンゲージメント活動の進捗状況のモニタリングまたは検討を行うため、以下を行っているか示してください。
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
          For example:   Our collaborative work with the Association for Institutional Investors includes monthly meetings and minutes where we review progress.
        

05.3. 補足情報[任意]

We maintain an ESG Engagement Database where both equity and fixed income analysts document their engagement with issuers.  Each investment team identifies the key goals of their team engagement, and monitors progress in the manner that they believe is most effective for their team process.


LEA 06. Role in engagement process

06.1. エンゲージメントが不首尾に終わった場合のエスカレーション戦略があるか示してください。

06.2. 不首尾に終わったエンゲージメントの後に貴社が用いるエスカレーション戦略を示してください。

06.3. 補足情報 [任意]


LEA 07. Share insights from engagements with internal/external managers

07.1. 貴社のエンゲージメントから得た知見を投資意思決定者と共有しているか示してください。

エンゲージメントの種類

共有する考察
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

サービスプロバイダーのエンゲージメント

07.2. エンゲージメントにより得た情報および知見を投資意思決定者と確実に共有するために用いている慣行を示してください。

          Engagement topics are chosen within each equity team, based on the assessment of materiality by the team.
        

07.3. 貴社のエンゲージメントから得た知見を顧客/受益者と共有しているか示してください。

エンゲージメントの種類
共有する考察
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント
協働的なエンゲージメント
サービスプロバイダーのエンゲージメント

07.4. 補足情報[任意]


LEA 08. Tracking number of engagements

08.1. 貴社がエンゲージメントの数を追跡しているかどうかを記載してください。

エンゲージメントの種類
エンゲージメントの追跡
単独/貴社内のスタッフのエンゲージメント

協働的なエンゲージメント

サービスプロバイダーのエンゲージメント

08.2. 補足情報[任意]

As described in previous questions, we maintain an ESG Engagement Database in which each analyst documents engagement.


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