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モニタリング

SAM 05. Monitoring processes (listed equity/fixed income)

05.1. 運用会社のモニタリングを行う際、あなたの組織では、、以下に記載している責任投資情報の内、主としてどの種類の情報を取得のうえ精査および評価を行っているかを明示してください

投資戦略とリンクしたESG目標 (事例を付してください)

ESGの実施戦略がポートフォリオ/ファンドの投資判断および財務/ ESGパフォーマンスにどのように影響したかの証拠

投資制限への遵守および意見が分かれている投資判断

ESGポートフォリオ特性

運用会社が、モニター対象期間において、どのようにESG重要度を評価しているか

ESG関連の出来事があればそれに関する情報

実体経済が投資に及ぼす影響に関する評価基準

PRI 報告書

PRI評価報告書

RIの奨励と産業へのエンゲージメントによるRIの実施

ESG実施の監督および責任の変更

投資運用契約におけるその他の一般的なRIの検討事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)
債券 - 社債(非金融)
投資戦略とリンクしたESG目標 (事例を付してください)
ESGの実施戦略がポートフォリオ/ファンドの投資判断および財務/ ESGパフォーマンスにどのように影響したかの証拠
投資制限への遵守および意見が分かれている投資判断
ESGポートフォリオ特性
運用会社が、モニター対象期間において、どのようにESG重要度を評価しているか
ESG関連の出来事があればそれに関する情報
実体経済が投資に及ぼす影響に関する評価基準
PRI 報告書
PRI評価報告書
RIの奨励と産業へのエンゲージメントによるRIの実施
ESG実施の監督および責任の変更
投資運用契約におけるその他の一般的なRIの検討事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

「投資運用契約におけるその他の一般的なRIの検討事項」を選択した場合、具体的に記入してください

We are looking into using PRI Transparency and Assessment Reports in the coming years. The most important for us are regular meeting and discussions with managers.

05.2. 外部運用会社をモニタリングする際に、組織では、遵守状況/進捗度を測定するために、以下の項目のいずれかを設定していますか:

ESG スコアもしくは評価

ESG ウェイト

ESG実績の最低必要基準

実体経済目標

その他のRI留意事項

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA
債券 - 社債(金融)
債券 - 社債(非金融)
ESG スコアもしくは評価
ESG ウェイト
ESG実績の最低必要基準
実体経済目標
その他のRI留意事項
上記のいずれでもない

「その他のRI留意事項」を選択した場合、具体的に記入してください

Other RI considerations: investment in companies that do have/working on the solution to the most critical challenges we face: climate change/ Energy/transportation, water, waste, social inclusion/equality and other SDGs.

05.3. 組織が設定している外部運用会社のモニタリングプロセスに関連する追加情報を記載してください。 [任意]

          Even though sustainability themes have been a key feature in our portfolios, we have stepped up our efforts in terms of resources, system support and analytical tools. This has given us a better understanding of the quality of our portfolio as well as potential problem areas. With this, we can work more systematically and purposefully on these issues in our manager dialogue. At the same time, we acknowledge the fact that today’s quality of data is not good enough for decision-making, but can be used carefully as a monitoring tool. The data is typically static and backward-looking, without the capacity to monitor future change, which must be the purpose of responsible investments.

We have established a process of monitoring external managers’ level of integration of ESG including their active ownership, and we have developed internal scorecards for monitoring ESG risks based on inputs from public sources in a more systematic way. We continuously evaluate managers and our portfolio composition, and we will not hesitate to withdraw the mandate from a manager if we are dissatisfied with their understanding of future sustainability risks.
We strive to continuously improve our process for extra quality assurance and reporting on ESG factors: 
•	Screening - screening of known ESG factors in the funds based on data input from Sustainalytics and NBIM’s exclusion list
•	Sorting - sorting and processing of data material from the above and other sources
•	Evaluation - analysis and risk assessment, evaluation if something new should immediately be addressed with a manager 
•	Dialogue and follow-up - based on our assessment of material risk. We have a close and continuous interaction with our managers as they are part of our “investment team”
•	Assessing the impact of cooperation and dialogue
        

SAM 06. Monitoring on active ownership (listed equity/fixed income)

06.1. 運用会社をモニタリングする際、あなたの組織では、会合/電話会議等において、以下に記載している積極的な保有に関する情報の内、主として、どの種類の情報を投資運用会社から取得のうえ精査および評価を行っているかを明示してください。

エンゲージメント

実施しているエンゲージメント活動に関する報告(メトリック、テーマ、問題、セクターなどを含む要約)

エンゲージメントがESGに及ぼす影響についての報告(成果、目的達成状況を事例を示してください)

最初の失敗した対話の後に行われたエスカレーション戦略に関する情報

最終的に社内で行われたエンゲージメントプログラムとの調整

エンゲージメント活動の投資判断への影響に関する情報

投資運用契約に盛り込まれているエンゲージメントに関連するその他のRI留意事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
債券 - SSA​
債券 - 社債(金融)
債券 - 社債(非金融)
実施しているエンゲージメント活動に関する報告(メトリック、テーマ、問題、セクターなどを含む要約)
エンゲージメントがESGに及ぼす影響についての報告(成果、目的達成状況を事例を示してください)
最初の失敗した対話の後に行われたエスカレーション戦略に関する情報
最終的に社内で行われたエンゲージメントプログラムとの調整
エンゲージメント活動の投資判断への影響に関する情報
投資運用契約に盛り込まれているエンゲージメントに関連するその他のRI留意事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

「投資運用契約に盛り込まれているエンゲージメントに関連するその他のRI留意事項」を選択した場合、具体的に記入してください

We expect our managers to be ahead of any observed ESG risk. We are forwarding different concerns around ESG issues and require our managers to follow up and engage with the spesific companies.

(委任状による)議決権行使

実施した議決権行使に関する報告(成果および事例)

議決された決定内容の根拠に関する報告

同意された議決権行使方針の遵守に関する報告

投資運用契約における(委任状による)議決権行使に関するその他のRIの留意事項; 具体的に記入してください

上記のいずれでもない

上場株式
実施した議決権行使に関する報告(成果および事例)
議決された決定内容の根拠に関する報告
同意された議決権行使方針の遵守に関する報告
投資運用契約における(委任状による)議決権行使に関するその他のRIの留意事項; 具体的に記入してください
上記のいずれでもない

「投資運用契約における(委任状による)議決権行使に関するその他のRIの留意事項」を選択した場合、具体的に記入してください

For us quality of (proxy) voting is more important than quantity. We dislike use of 3d party institions in voting. We expect our managers to engage with companies before voting. We demand high standards in stewardship from our managers. Voting reports are included in their reports to us.


SAM 07. Percentage of (proxy) votes

07.1. 外部運用会社に(委任状による)議決権行使の裁量を与えている上場株式について、報告年度に委任状により投票したおおよその割合(+/- 5%)を記載してください。

07.2. 組織の代わりに外部運用会社にエンゲージメントに関して裁量を与えている上場株式について、報告年度にエンゲージメントをしたおおよその割合(+/-5%)を記載してください。

エンゲージメントを行った会社数
100 割合 (5%単位)

07.3. 補足情報 [任意]

          We believe that active managers in their daily decision-making are in a better position to influence current business practice as well as the future direction of companies and industries where there are sustainability issues. Our fund managers typically know their companies and management very well, and are in a better position to influence and impact on a higher strategic level through their ownership discussions. Our managers have typically contributed to improvements in corporate governance practices and the process of managing social and environmental risks in many companies. 
Most of our managers do report to us both data: Their report typically include the amount of vote that were cast during the year as well as the amount of engagement and description of issues, but currently we do not summarize it one overview (therefore report 100). We prefer discuss spesific voting or engagement cases, rather than calculating and summerizing it in numbers, that do not actually show if the practisis is done in a good way.
        

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