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VBV Vorsorgekasse AG

PRI reporting framework 2020

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ゲートウェイ資産クラス実施指標

OO 10. Active ownership practices for listed assets

10.1. 報告年度において組織が実施した積極的な保有活動(アクティブ・オーナーシップ)を選択してください。

上場株式 – エンゲージメント

上場株式 – 議決権行使

債券SSA – エンゲージメント

直接的にエンゲージメントを行わず、組織外の運用会社がESG要因について企業とエンゲージメントをすることを要求しない理由を示してください。

          So far we deal with engagement for Listed Equities and ask to our Fixed Income external managers to stick to our SRI Guidelines.
        

債券 - 社債(金融) – エンゲージメント

直接的にエンゲージメントを行わず、組織外の運用会社がESG要因について企業とエンゲージメントをすることを要求しない理由を示してください。

          So far we deal with engagement for Listed Equities and ask to our Fixed Income external managers to stick to our SRI Guidelines.
        

債券 - 社債(非金融) – エンゲージメント

直接的にエンゲージメントを行わず、組織外の運用会社がESG要因について企業とエンゲージメントをすることを要求しない理由を示してください。

          So far we deal with engagement for Listed Equities and ask to our Fixed Income external managers to stick to our SRI Guidelines.
        

債券 - 社債(証券化) – エンゲージメント

直接的にエンゲージメントを行わず、組織外の運用会社がESG要因について企業とエンゲージメントをすることを要求しない理由を示してください。

          So far we deal with engagement for Listed Equities and ask to our Fixed Income external managers to stick to our SRI Guidelines.
        

OO 11. ESG incorporation practices for all assets

11.1. 投資決定や積極的な保有の実務に(報告年度中に)ESGの組み入れを行った組織内で運用される資産クラスを以下から選択してください。

上場株式

債券 – SSA

債券 - 社債(金融)

債券 - 社債(非金融)

債券 - 証券化商品

現金

報告年度中に組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有に取り組んだ場合は、組織外で運用される資産クラスを選択してください。
アセット・クラス
組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有
上場株式

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

債券 – SSA

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

債券 – 社債 (金融)

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

債券 – 社債 (非金融)

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

債券 – 証券化商品

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

不動産

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

インフラ

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

コモディティ

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

短期金融市場商品

組織外の運用会社の選定、指名や、モニタリングプロセスにおいてESGの組み入れや積極的な保有

11.4. 投資マネジャーの選定、任命、モニタリングプロセスに、投資に関する考慮事項がどのように含まれているかを簡単に説明してください。

VBV - Vorsorgekasse  Responsible Investment Guidelines are compulsory for all AUM.

Manager selection process

The first step in choosing our external managers is to launch a request for proposal via specialised web platforms. The typical request form we file contains the following on responsible investments consideration:

Minimum requirements:

- compliance to CFA Institute GIPS

- signatory of UNPRI

- compliance to yourSRI Transparent

-compliance to yourSRI Transparent Label Agreement

-eligibility for the Austria ecolabel (Österreichisches Umweltzeichen)

Description (copied from one of our manager searches):

"The manager should be commited to responsible investing and the fund itself should have an integrated ESG approach in the Investment process. From a sustainability view the Austrian Ecolabel ("österreichisches Umweltzeichen") provides a useful framework for our requirements. (See https://www.umweltzeichen.at/cms/en/products/content.html, in German only:https://www.umweltzeichen.at/cms/de/produkte/nachhaltige-finanzprodukte/content.html ). While the fund doesn't have to be eligible to the Austrian ecolabel (though it would be a plus, if it is), the sector exclusion list of the ecolabel is a strict requirement."

The result of the first step in our manager selection process is a "long list" of managers.

The second step in our manager selection process is to derive a "short list" of managers. Shortlisted managers will then be obliged to fill out our proprietary "VBV Due Diligence Questionnaire" (for initial due diligence)
Chapter 6 of the due diligence questionnaire covers all specific questions concerning CSR, SRI and ESG.

 

Manager appointment process

The above mentioned requirements, if met, are formalised in the fund agreement between the fund manager, the investment conmpany and VBV - Vorsorgekasse.

 

Manager monitoring process

Our monitoring process for all investments consists of:

- Proprietary VBV Due Diligence Questionnaire (for ongoing due diligence): it has 13 topic contents, one of which is "CSR, ESG, SRI" (chapter 6) . Each questionnaire is read by at least two employees of VBV - Vorsorgekasse and it is given an assessment by the asset management and the risk management department.

- Quarterly ESG and carbon report: since the second quarter of 2018, our external equity and fixed income fund managers are required to provide the ESG rating and a carbon report for the funds they manage. These reports are best appreciated  when delivered by third party providers.

 


OO 12. Modules and sections required to complete

12.1. 自主的な報告を希望される場合には、該当するするモジュールやセクションを以下のリストから選択して下さい。組織のAUMの10%以上を占める資産クラスについてのみ報告が義務付けられています。

中核的なモジュール

直接またはサービスプロバイダーを経由したRI実施

自己運用 - 上場株式の組入れ

自己運用 - 上場株式の積極的な保有

自己運用 – 債券

外部の運用会社を経由したRI実施

委託 - 組織外の運用会社の選定、指名、モニタリング

終了モジュール

12.2. 補足情報 [任意]


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