Public HTML RI reports - PRI reporting framework 2019

Record Currency Management

PRI reporting framework 2019

Asset class implementation gateway indicators [OO 10 - 12] Peering questions [OO LE 01 - HF 01]

Investment policy [SG 01 - 04] Objectives and strategies [SG 05 - 06] Governance and human resources [SG 07 - 08] Promoting responsible investment [SG 09 - 11] Outsourcing to fiduciary managers and investment consultants [SG 12] ESG issues in asset allocation [SG 13 - 15] Asset class implementation not reported in other modules [SG 16 - 17] Innovation [SG 18]

Direct - Hedge Funds

Policy [HF 01 - 02] Governance [HF 03 - 05] Investment process [HF 06 - 11] Monitoring and reporting [HF 12 - 15]

Confidence building measures

Confidence building measures [CM1 01 - 07]

Export Public Responses

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基本情報

OO 01. Signatory category and services

01.1. Select the services and funds you offer

組織が提供しているサービスおよびファンドを選択してください。	運用資産（AUM）に占める割合（%）
ファンドの運用	0% 10%未満 10-50% 50%超
ファンドオブファンズ、マネージャーオブマネージャーズ、サブアドバイザー商品	0% 10%未満 10-50% 50%超
その他（具体的に記入してください）	0% 10%未満 10-50% 50%超
合計100%

投資マネージャーが（上記のオプションに加えて）選択できます。

ヘッジファンド

ファンド・オブ・ヘッジファンド

01.2. 追加情報 [任意]

Our entire business is focused on providing overlay and currency management services to our clients.

Our services are listed on some of the major investment consultant databases. Some of these databases categorise a proportion of our return-seeking AUM as a type of hedge fund/absolute return product.

OO 02. Headquarters and operational countries

02.1. 組織の拠点がある場所を選択してください。

United Kingdom

02.2. オフィスが所在している国数を記載してください（本部を含む）。

1カ国

2〜5カ国

6〜10カ国

10カ国以上

02.3. 組織が正規雇用しているスタッフのおおよその人数を記載してください。

83 正規職員

02.4. 補足情報 [任意]

Staff numbers are as at the 31st December 2018.

OO 03. Subsidiaries that are separate PRI signatories

03.1. 組織内に単独でPRI署名機関となっている子会社があるかどうかを記載してください。

はい

いいえ

03.3. 補足情報 [任意]

OO 04. Reporting year and AUM

04.1. 報告年度の最終日を記載してください。

31/12/2018

04.2. 報告年度末のAUM合計を記載してください。

子会社のAUM（顧問業務／執行のみの資産を除きます）を含みますが、（OO 03.2で「いいえ」と回答した）報告しないことを選択したPRIの署名機関である子会社のAUMを除きます。

Total AUM
Total AUM	兆	10億	100万	千	百
Currency
Assets in USD
Assets in USD	兆	10億	100万	千	百

ファンドレイジングのため該当しない

04.4. 執行および顧問業務サービスを利用して運用する資産の報告年度末時点のAUM合計を記載してください。

Total AUM
Total AUM	兆	10億	100万	千	百
Currency
Assets in USD
Assets in USD	兆	10億	100万	千	百

執行および顧問業務サービスを利用して運用する資産がないため該当しない

04.5. 補足情報 [任意]

Some clients appoint Record to hedge the currency exposure in their underlying asset portfolios. As this involves only forward FX contracts, the physical assets remain with our clients' equity, bond and cash managers. As such, AUM numbers reported in 04.2 to the UNPRI only reflect the assets of clients who appoint Record to implement Currency for Return (CfR) programs that are subject to discretionay interventions. i.e. run investment programs which take on additional currency exposure (or risk) in order to generate a return.

OO 06. How would you like to disclose your asset class mix

06.1. どのように資産クラス構成を開示したいかについて記載してください。

パーセンテージの内訳として

	組織内で運用	組織外で運用
上場株式	0 0	0 0
債券	0 0	0 0
プライベートエクイティ	0 0	0 0
不動産	0 0	0 0
インフラ	0 0	0 0
コモディティ	0 0	0 0
ヘッジファンド	<10% 0.5	0 0
ファンドオブヘッジファンズ	0 0	0 0
森林	0 0	0 0
農地	0 0	0 0
包括的な金融	0 0	0 0
現金	0 0	0 0
短期金融市場商品	0 0	0 0
その他（1）（以下に具体的に記入してください）	>50% 99.5	0 0
その他（2）（以下に具体的に記入してください）	0 0	0 0

‘その他（1）’を具体的に記入してください

          Hedge Fund strategies operated as unfunded strategies

大まかな種類別で

06.2. 添付の画像に従って組織の資産クラス構成を公表する

06.3. 組織にオフバランスシート資産はありますか？

はい

いいえ

06.5. 組織がフィデューシャリー・マネージャーを使うかどうかを記載してください。

はい。フィデューシャリー・マネージャーを使用しており、OO 5.1に対する回答はフィデューシャリー・マネージャーにより資産運用を反映しています。

いいえ。フィデューシャリー・マネージャーを使っていません。.

06.6. AUM資産クラス分割について説明する情報を記載してください。 [任意]

OO 07. Fixed income AUM breakdown (Not Applicable)

OO 08. Segregated mandates or pooled funds (Not Applicable)

OO 09. Breakdown of AUM by market

09.1. 組織のAUMの内訳を市場別に示してください。

98.4 先進国市場

1.6 新興国市場

0 フロンティア

0 その他の市場

合計100% 100%

09.2. 補足情報 [任意]

Please note that numbers shown are not indicative of total firm-wide assets as this information has been broken down by product to include individual strategy allocations from our Multi-Product clients (clients running more than one product on the same notional allocation).

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