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Colonial First State Global Asset Management (including First State Investments)

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Process for engagements run internally

LEA 03. Process for identifying and prioritising engagement activities

03.1. 組織内のスタッフが実行するエンゲージメント活動を特定し、優先順位を決定する正式なプロセスが組織にあるかどうかを記載してください。

03.2. エンゲージメントをどのように特定し、優先順位を決定するかを説明してください。

03.3. 補足情報。 [任意]

We asked teams to rank which of the criteria is most used to prioritise engagements, the three items not selected received the lowest ranks but were selected as relevant by some teams. 


LEA 04. Objectives for engagement activities

04.1. 組織内のスタッフが実行する組織のエンゲージメント活動に具体的な目的を定義しているかどうかを記載してください。

04.2. 組織内のスタッフが実行する組織のエンゲージメントを受けた企業の行動を監視しているかどうかを記載してください。

04.3. 組織内のスタッフが実行するエンゲージメント活動のためにマイルストーンと目標を組織で定義しているかどうか示してください。

04.4. 組織のエンゲージメント活動の進捗を監視し、評価するために以下のいずれかを実施しているかどうか示してください。

04.5. 補足情報。[任意]

Engagement is governed by our engagement and proxy voting guidelines and global stewardship principles. Each team has its own process for setting objectives and monitoring engagements with all teams either doing one or more of the following:

  • Maintaining a company meeting database
  • Incorporating engagement outcomes in stock notes
  • Discussing engagements in regular team meetings (teams meet between two and five times a week)

When surveyed:

4.1 - One team set objectives for all engagements, three teams set objectives for the majority of engagements, three teams set the objectives for the minority of cases and one team does not set objectives.

4.2 - Four teams monitor company action in all cases, three do so in the majority of cases and one does in the minority of cases.

4.4 - Two teams define and set timelines milestones and goals, two track progress, two revise and revisit goals on a continuous basis, and one establishes a process for when goals are not met. 


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