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Harvard University Endowment

PRI reporting framework 2016

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Listed equity (LE) and Fixed income (FI)

Overview

SAM 03. Breakdown by passive, quantitative, fundamental and other active strategies (Private)


SAM 04. ESG incorporation strategies

04.1. 以下のESG組み入れ戦略のうち、外部の運用会社が組織に代わってESGを実施するよう義務付けているものを記載してください。

アクティブ投資戦略

アクティブ投資戦略
上場株式
スクリーニング
テーマ
統合
上記のいずれも行っていない

04.2. 補足情報。 [任意]

HMC strongly encourages external managers of commingled funds to incorporate relevant material ESG risk factors, but does not mandate specific active investment strategies. HMC notifies external managers of commingled funds on a quarterly basis regarding the negative screening HMC applies to its own portfolio with respect to tobacco stocks and the securities of certain companies operating in Sudan.

HMC does require external managers operating separately managed accounts where positions are held in the name of Harvard University to comply with the University's negative screening with respect to tobacco stocks and the securities of certian companies operating in Sudan.  HMC notifies such managers of these restrictions on a quarterly basis. 


Selection

SAM 05. Selection processes (LE and FI)

05.1. 組織や投資コンサルタントが、上場資産および/または債券の運用会社の選定プロセスで、通常以下を行っているかどうかを記載してください。

一般

上場株式
運用会社の責任投資ポリシーを確認する

外部の運用会社を経由したRI実施

運用会社のガバナンスおよび責任投資活動の管理を協議する
責任投資業務を行うスタッフと会い、スキルや能力を見極める
運用会社が応えなければならない最低限の責任投資への期待を協議する
運用会社が協働的イニシアティブで果たす運用会社の役割を協議する
組織がPRIまたはその他の関連組織の署名者であるかどうかを尋ねる
PRIを除いて、運用会社が顧客や一般に対して行う責任投資に関する報告を検討する
運用会社のPRI透明性レポートまたは評価レポートを確認する
組織が期待するESG報告の種類を話し合う
運用会社の評価においてESG要因の具体的なウェイトを割り当てる
選定プロセスにおけるその他の全般的な側面(具体的に記入してください)
上記のいずれでもない

上記のうち「その他」を選択した場合、具体的に説明してください。

05.2. 投資の意思決定プロセスにESG組み入れを行う取締役会/受託者/チーフレベルのスタッフについて、ESG組み入れの経験レベルを説明してください。

Appointments to HMC's Board of Directors are approved by the President and Fellows of Harvard College. Ex officio members of the HMC Board include Harvard University’s President, Treasurer, and Chief Financial Officer, as well as the President of HMC. Other members of the Board, leaders in their respective fields, are selected for their investment, academic, and industry expertise, including familiarity with incorporating relevant material ESG risk factors into the investment decision-making process.  One recently retired Director, Sir Ronald Cohen, brought extensive experience in ESG integration and social impact investment to the Board. Although HMC's Board and individual Directors provide oversight of and insight to HMC's management and investment teams, they do not make investment decisions for the endowment.

Senior investment professionals generally are familar with incorporating relevant material ESG risk factors into the investment decision-making process within their asset class. During the reporting year, HMC's Chief Compliance Officer ("CCO") supervised all activities of HMC's Vice President for Sustainable Investment.  The CCO has experience in identifying relevant material ESG risk factors within the HMC portfolio and works with portfolio managers to monitor and manage these risk factors.

05.3. 上場資産および/または債券に対する組織の運用会社の選定アプローチに関連して詳細を説明してください。 [任意]


Monitoring

SAM 07. Monitoring processes (LE and FI)

07.1. Indicate whether your organisation and/or your investment consultant in the dialogue and monitoring of your external manager typically do any of the following.

一般

上場株式
パフォーマンスの見直しを行うミーティングで責任投資を標準的なアジェンダとして含めている
他の運用会社による優れた責任投資の例を取り上げる
運用会社が責任投資およびESG問題に関して組織の全体的な投資理念に従って行動したかどうかを話し合う
運用会社が責任投資およびESG問題に関して組織の全体的な戦略に従って行動したかどうかを話し合う
運用会社が責任投資およびESG問題に関して組織の全体的なポリシーに従ってきたかどうかを話し合う
運用会社の責任投資報告書を確認する(PRIを除く)
運用会社のPRI透明性レポートまたは評価レポートを確認する
ポートフォリオのESG特性について確認する
ESG問題が業績に与えている影響を確認する
運用会社に対し、責任投資イニシアティブ/組織に参加したり、他の投資家との協働的なプロジェクトに参加することを奨励する
責任投資の基準を全体的な運用会社のパフォーマンス評価の正式な要素として含める
モニタリングのその他の一般的な側面(具体的に記入してください)
上記のいずれでもない

「その他」の方法を選択した場合、具体的に記入してください

07.2. 外部の運用会社との対話やモニタリングに関連して詳細を説明してください。 [任意]

We encourage our managers to consider joining responsible investment initiatives and collaborate with other investors, but these efforts are not currently sufficiently systematic for us to report them above.


SAM 08. Percentage of (proxy) votes cast (Not Applicable)


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